广发证券股份有限公司
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青鸟消防股份有限公司
持续督导定期现场核查报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：青鸟消防（002960）
保荐代表人姓名：徐海林 联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：杜俊涛 联系电话：010-56571666
现场检查人员姓名：徐海林
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 30 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅公司章程、各类制度、三会会议资料，查阅公司是否受到
交易所处罚，对公司高管进行访谈等。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计制度，内部审计部门设立运作等相关资料，对公
司高管进行访谈等。
是
部门（如适用）
是
内部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题等（如适用）
是
用情况进行一次审计（如适用）
是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告，检查是否与实际情况一致，了解公司经营情况
以及是否存在未披露的重大事项，对公司高管进行访谈。
是
展
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易相关情况，包括履行程序，关联交易的内容等，
检查是否存在控股股东是否存在占用上市公司资金的情况，对公司高管进行访
谈等。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
露义务
不适用
义务
不适用
债务等情形
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金专用账户银行对账单，与募集资金相关的审议资
料，募集资金使用的相关资料，对公司高管进行访谈等。
是
等情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
是
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
是
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：通过访谈了解公司的经营情况，查阅半年度、季度报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、公司股东相关承诺，检查是否出现违背承诺的情形。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅对外投资相关资料，分红制度及是否进行分红，现场查看
公司管理经营地点等。
是
化或者风险
不适用
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于青鸟消防股份有限公司持续督导
定期现场核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：____________ _____________
徐海林 杜俊涛
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