北京市中伦律师事务所关于
北京高能时代环境技术股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划第一个解除限售期
股票解除限售暨上市的
法律意见书
二〇二二年一月
北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山
Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco
法律意见书
北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 22-31 层，邮编：100020
电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所关于
北京高能时代环境技术股份有限公司 2020 年限制性股票
激励计划第一个解除限售期股票解除限售暨上市
的法律意见书
致：北京高能时代环境技术股份有限公司
北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“公司”或“高能环境”，
依上下文而定）为实施限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”），与北
京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）签订了《专项法律顾问合同》，本所律
师根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有
关法律、法规、规章、规范性文件的规定以及《北京高能时代环境技术股份有限
公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）和公司与本所签订的《专项法律顾问合同》，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对高能环境根据《北
京高能时代环境技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》
（以下简称“《激
励计划》”）实施第一个解除限售期股票解除限售暨上市（以下简称“本次解除
限售”）出具《北京市中伦律师事务所关于北京高能时代环境技术股份有限公司
书》（以下简称“本法律意见书”）。
就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保证：
法律意见书
－文件上所有的签名、印鉴都是真实的；
－所有提供给本所及本所律师的文件的原件都是真实的；
－所有提供给本所及本所律师的文件的复印件都与其原件一致；
－该等文件中所陈述的事实均真实、准确、完整，并没有遗漏和/或误导。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
根据可适用的中国法律、法规和规范性文件而出具；
公司向本所及本所律师提供的文件、资料及所作陈述，且公司已向本所及本所律
师保证了其真实性、完整性和准确性；
本次解除限售所涉及的考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事
项发表意见；
遗漏；
法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意就本法律意见书承担相应的法律责任；
引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上
的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认；
师书面同意，不得用作任何其他目的；
部分，均为真实、准确与完整的，没有任何虚假或误导性陈述或结论。
本所的法律意见如下：
法律意见书
一、 本次解除限售的授权以及已经履行的决策程序
（一） 2020 年 8 月 10 日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议审议通
过了《北京高能时代环境技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）
及摘要》等相关议案，关联董事对相关议案回避表决，公司独立董事发表了独立
意见。同日，公司第四届监事会第十三次会议审议通过了上述议案并对本次股权
激励计划的激励对象名单进行核实，发表了核查意见。
（二） 2020 年 10 月 13 日，公司监事会披露了《高能环境监事会关于 2020
年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司于 2020
年 8 月 11 日在公司张贴《北京高能时代环境技术股份有限公司 2020 年限制性股
票激励计划授予激励对象公示名单》，将公司本次拟激励对象名单及职务予以公
示，公示时间为 2020 年 8 月 11 日至 2020 年 8 月 20 日，公示期满，公司监事会
未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。
（三） 2020 年 10 月 20 日，公司召开了 2020 年第六次临时股东大会，审议
通过了《北京高能时代环境技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案）及摘要》
《北京高能时代环境技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性
股票激励计划相关事宜的议案》，公司关联股东对上述议案回避表决。
（四） 2020 年 11 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议及第四届
监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于对公司 2020 年限制性股票激励计
划激励对象名单、授予数量进行调整的议案》及《关于向公司 2020 年限制性股
票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司关联董事对上述议案回避表
决，公司独立董事发表了独立意见，公司监事会对本次股权激励计划调整后的激
励对象名单进行核实，发表了核查意见。
（五） 2021 年 8 月 16 日，公司召开第四届董事会第三十六次会议及第四届
监事会第二十二次会议，审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一
个解除限售期可解除限售的议案》。公司关联董事对上述议案回避表决，公司独
立董事发表了独立意见。
法律意见书
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次解除限售
已取得了现阶段必要的批准和授权。
二、 关于激励计划第一个解除限售期成就的说明
根据激励计划的规定，激励计划第一个解除限售期为自授予日起满 12 个月
后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日止，解除限售比例为
根据公司激励计划以及《考核管理办法》的有关规定，本次解除限售条件成
就情况逐一对照如下：
公司／激励对象符合解除
序号 公司激励计划规定的解除限售条件
限售条件的情况说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
公司未发生前述情形，满足
解除限售条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
本次解除限售的激励对象未
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）审计的公司 2020
年归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润为
公司层面的业绩考核条件：经审计，相比 2019 年，2020
相比 2019
年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
增长率不低于 20%。同时，2020 年公司加权平均净资
股东的扣除非经常性损益的
产收益率不低于 10%。
净利润增长率为 38.23%；
产收益率为 14.25%。满足解
除限售条件。
法律意见书
个人层面的业绩考核条件：
业务类员工：考核个人业绩的业务人员，根据激励对
象年度业绩任务超额完成情况进行评价，年度超额利
润目标完成率 100%以上的，当年可解除限售的限制性
股票 100%解除限售，否则，不解除限售；年度完成任
务超过任务基数和股权数对应超额利润之和部分可累
计计入本激励计划内的后续年度；考核区域业绩的业
务管理人员，根据激励对象负责区域超额完成情况进
行评价，年度超额利润目标完成率 100%以上的，当年
可解除限售的限制性股票 100%解除限售，否则，不解 本次解除限售的激励对象达
应超额利润之和部分可累计计入本激励计划内的后续 条件。
年度；
非业务类员工：
个人绩效考核主要依据现行的绩效管理体系要求，以
被考核人员所在岗位业绩指标及其年度业绩完成情况
或年度业绩评价情况为基础，对激励对象进行考核评
估。
考核结果：合格（7 级及以上人员≥85 分；6 级及以下
人员≥80 分）解除限售比例 100%；不合格，解除限售
比例为 0。
综上所述，本所律师认为，公司符合本次解除限售的条件；公司本次解除限
售所涉及的激励对象均符合本次解除限售的条件。本次解除限售符合《管理办法》
等法律、法规和规范性文件以及公司《激励计划》的相关规定。
三、本次可解除限售对象和可解除限售数量
根据激励计划的有关规定，本次符合解除限售条件的限制性股票激励对象共
计 162 人，申请解除限售的限制性股票数量共计 166.0425 万股，约占截至本公
告披露日公司总股本的 0.16%。具体情况如下：
已获授予限 本次可解除限 本次解除限售数
序号 姓名 职务 制性股票数 售限制性股票 量占已获授予限
量（万股） 数量（万股） 制性股票比例（%）
一、董事、监事、高级管理人员
董事、监事、高级管理人员小计 172.25 43.0625 25.00
二、其他激励对象
其他激励对象小计 534.82 122.98 22.99
合 计 707.07 166.0425 23.48
注：上表中各数量均已根据公司 2020 年度权益分派实施引起的数量变动以及
法律意见书
四、 结论意见
综上，本所律师认为：
（一）公司本次解除限售已履行现阶段必要的程序，符合《管理办法》等相
关法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定。本次解除限售尚需按
照《管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定及时履行相应的信息披露义务
并办理本次解除限售相关事宜；
（二） 公司符合本次解除限售的条件，公司本次解除限售所涉及的激励对
象均符合本次解除限售的条件。本次解除限售符合《管理办法》等法律、法规和
规范性文件以及公司《激励计划》的相关规定。
（以下无正文）
法律意见书
首页
微信公众号
证券之星APP
