中德证券有限责任公司
关于山西同德化工股份有限公司
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：同德化工
保荐代表人姓名：牛岗 联系电话：010-5902 6735
保荐代表人姓名：王楠楠 联系电话：010-5902 6735
现场检查人员姓名：牛岗、张一然
现场检查对应期间：2021 年 1 月-12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 22 日至 2021 年 12 月 24 日、2021 年 12 月 27 日-2021
年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段，包括但不限于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—
—保荐业务》（以下简称“本指引”）第 33 条所列：
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
访谈内部审计部相关人员。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √
问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
露文件；
部审批文件；
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
文件；
其中大额合同的资金使用审批单、付款凭证；
每季度对募集资金存放与使用的检查报告等；
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现需要发行人进行整改的问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于山西同德化工股份有限公司 2021
年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
牛 岗 王楠楠
中德证券有限责任公司
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