中信证券股份有限公司
关于中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中船应急
保荐代表人姓名：张明慧 联系电话：010-60838792
保荐代表人姓名：杨萌 联系电话：010-60838380
现场检查人员姓名：张明慧、胡锺峻、刘安一凡、廖振宏
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日至 12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段1：
查阅公司现行公司治理有关制度和规则，查阅公司章程、股东大会、董事会、
监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议；向公
司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理
人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况
及控股股东遵守相关法律法规情况；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、
机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，
是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
受新冠疫情形势影响，保荐机构采用现场与远程视频相结合方式对上市公司开展了 2021 年度持续督导检
查工作
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司现行治理规则和内控制度、内部审计制度及相关工作报告等，核查
公司内部控制工作情况，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度
的执行情况。
查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对
外投资交易情况；向公司相关部门人员了解公司与关联企业在人员、资产、财务、
机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和
发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司的信息披露和管理有关制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动
记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司关联交易、对外担保管理有关制度以及其他公司内部的相关规定；
查阅关联方清单及抽查关联方交易有关材料；向公司相关部门人员了解公司关联
交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金管理制度和募集资金台账；取得募集资金存放三方协议及
相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单，查阅募集资金大额支付凭
证等材料；了解募集资金投资项目情况和现阶段资金投入较少的原因。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
取得公司业绩财务方面材料进行分析；向公司财务部门人员了解公司财务状
况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文
件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中国船舶重工集团应急预警与救
援装备股份有限公司 2021 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
张明慧 杨 萌
中信证券股份有限公司
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