申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于西藏奇正藏药股份有限公司
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任 被保荐公司简称：奇正藏药
公司
保荐代表人姓名：杨晓雨 联系电话：010-88013900
保荐代表人姓名：王明希 联系电话：010-88085786
现场检查人员姓名：杨晓雨、李鑫
现场检查对应期间：2021年1月1日至2021年12月31日
现场检查时间：2021年12月30日至12月31日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相
关决议，核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查
控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作
情况；3.重大对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，
了解公司内部控制的有效性
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关
支持文件如会议决议、合同文本等
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他
公司内部的相关规定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，
查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露
文件
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文
件；2.查阅募集资金三方监管协议；3.核对募集资金专户银行对账单等资料；
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公
司相关人员，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的
风险及公司的应对措施；3.查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解
业绩波动的原因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司
定期报告、临时报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3.与公司相关人员进行
沟通
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于西藏奇正藏药股份
有限公司2021年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：____________________ ______________________
杨晓雨 王明希
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
二〇二二年一月十三日
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