乐心医疗 2022 年公告
证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2022-004
广东乐心医疗电子股份有限公司
关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第三个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
限售的限制性股票合计 151,689 股，占公司目前总股本的 0.0707%。
广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“乐心医疗”或“公司”）于 2021 年
议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第三个行权
期/解除限售期条件成就的议案》，公司董事会认为首次授予部分第三个解除限售期
可解除限售条件已经满足，根据 2018 年第四次临时股东大会对董事会的授权，同
意公司按照《公司 2018 股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计
划”、“激励计划”）的相关规定办理首次授予限制性股票的第三个解锁期解除限售相
关事宜。具体情况如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况
于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、
《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2018 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司召开第二届监事会第十五次会议审
议通过了《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2018
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年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司
董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见。
于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案
修订稿）>及其摘要的议案》、
《关于提请召开公司 2018 年第四次临时股东大会的议
案》。同日，公司召开第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于<广东乐心医疗
电子股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘
要的议案》、《关于核查公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单（调整后）的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了
独立意见，律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
网站公示了本次激励计划激励对象的名单，截至公示期满，公司监事会未收到任何
员工对本次激励对象提出的异议或不良反映，无反馈记录。2018 年 12 月 07 日，公
司召开第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）公示情况的说明及核查意见的议案》，
公司监事会认为，列入本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象均符合相关
法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有
效。
于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案
修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司 2018 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司董事会发布了《广东乐心医疗
电子股份有限公司关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买
卖公司股票的自查报告》，经自查，在公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
公开披露前 6 个月内，相关内幕信息知情人不存在内幕交易行为。
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会第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，
公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予
日符合相关规定。监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了
核实。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则，
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完
成了本次激励计划股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，期权简称：乐心
JLC1，期权代码：036336。授予的股票期权登记时间为 2019 年 01 月 18 日，股票
期权的登记数量为 2,417,136 份，授予激励对象 44 名。授予的限制性股票上市日期
为 2019 年 01 月 18 日，限制性股票的登记数量为 997,349 股，授予激励对象 42 名。
六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、
《关于注销部分股
票期权的议案》、《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权
价格的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第一个
行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事就本次股权激励计
划相关情况发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
于回购注销部分限制性股票的议案》、
《关于变更公司注册资本并修改公司章程的议
案》等相关议案。律师出具了法律意见书。
九次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期
权行权价格的议案》。公司独立董事就本次股票期权行权价格调整事项发表了独立
意见，律师出具了法律意见书。
第十六次会议，会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、
《关于注
销部分股票期权的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事就本次
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股权激励计划相关情况发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权行权价格的议案》，公司独立董事就本次股票期权行权价格调整事项发表
了独立意见，律师出具了法律意见书。
会第二十四次会议，会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、
《关
于注销部分股票期权的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予权益第三个行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事就
本次股权激励计划相关情况发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
二、关于本次激励计划首次授予第三个解除限售期解除限售条件成就的说明
根据本次激励计划的规定，公司向激励对象首次授予的限制性股票自首次授予
登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 48 个月内的
最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 30%。
本激励计划的首次授予日为 2018 年 12 月 13 日，首次授予的股票期权登记完
成日为 2019 年 01 月 18 日，首次授予的限制性股票上市日期为 2019 年 01 月 18 日，
公司本次激励计划首次授予的限制性股票第三个限售期将于 2022 年 01 月 18 日届
满。
首次授予权益第三个解除限售期条件 是否满足解除限售条件的说明
公司未发生前述情形，满足解除
（1） 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
限售条件。
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
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（2） 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3） 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司
章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4） 法律法规规定不得实行股权激励的；
（5） 中国证监会认定的其他情形。
（1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述情形，满足
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 解除限售条件。
（4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6） 中国证监会认定的其他情形。
首次授予权益第三个行权期/解除限售期业绩条件需 除 2020 年股权激励成本费用
满足：以 2017 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不 26.46 万 元 后 的 净 利 润 为
低于 90%。上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东 7,042.63 万元，以 2017 年净利
的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响 润为基数，2020 年净利润增长
的数值作为计算依据。 率为 294.75%，满足行权/解除限
售业绩条件。
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度 与考核委员会考核认定：本次申
实施。激励对象个人考核评价结果分为“优秀”、“良好”、“合 请 行权 / 解除 限售 的激 励对 象
格”、“待改进”、“不合格”五个等级，分别对应解除限售系 中，21 名激励对象绩效考核为
数如下表所示： 良好或者之上，满足全额行权/
评价结果 优秀 良好 合格 待改进 不合格 解除限售条件；6 名激励对象因
解除限售系数 100% 80% 50% 0% 个人原因离职或职位变动，当期
个人当年可解除限售额度 = 个人当年计划解除限售 股票期权/限制性股票不得行权/
额度 × 解除限售系数 解除限售。
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在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度
个人评价结果达到待改进及以上，则激励对象按照本计划
规定比例解除限售其获授的限制性股票。若激励对象上一
年度个人评价结果不合格，则激励对象对应考核当年可解
除限售的限制性股票均不得解除限售。激励对象不得解除
限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
综上所述，公司本次激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期可解除
限售条件已满足，21 名激励对象在第三个解除限售期可解除限售的限制性股票为
结算有限责任公司深圳分公司出具的公司总股本为基数计算，下同）。
三、本次限制性股票解除限售后的上市流通安排
限售的限制性股票合计 151,689 股，占公司目前总股本的 0.0707%，具体情况如下：
本次可解除限 本次可解除 本次可解
剩余尚未
获授的限制 本次可解 实际可上 售的限制性股 限售数量占 除限售数
解除限售
姓名 职务 性股票数量 除限售的 市流通数 票数量占其获 授予的限制 量占公司
的数量
（股） 数量（股） 量（股） 授的限制性股 性股票数量 目前总股
（股）
票数量的比例 比例 本的比例
潘农菲 董事、副总经理 99,181 29,755 0 30.0000% 2.9834% 0.0139%
[注 3]
副总经理、董事 826
钟玲 11,021 3,307 0 30.0000% 0.3316% 0.0015%
会秘书[注 2] [注 3]
核心技术/业务人员
（共 19 人）
合计 151,689 126,891 0 - 15.2092% 0.0707%
[注 1]
注：1、自公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票后部分激励对
象因离职、职位变动而不再符合激励条件，公司合计回购注销限制性股票 305,451 股，首次授
予限制性股票后离职及职位变动人员已获授并已解除限售限制性股票 186,283 股：
现在职员工获授限制性股票数量=首次授予限制性股票总数-离职及职位变动人员回购注销
限制性股票数量-离职及职位变动人员已获授并已解除限售限制性股票数量
=997,349-305,451-186,283=505,615 股；
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若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入以及需要分配具体数据到激励
对象造成。
生仍在公司任职；徐浪先生因个人原因辞去副总经理、董事会秘书职务，经 2021 年 11 月 10
日召开的第三届董事会第二十五次会议审议，公司聘任钟玲女士为公司副总经理、董事会秘书。
据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《公司法》
、《证券法》等有关法律法规的
相关规定，激励对象中的公司董事、高级管理人员所持的限制性股票解除限售后，其所持公司
股份总数的 25%为实际可上市流通股份，剩余 75%股份将继续锁定，上述董事、高级管理人员
买卖股份应遵守中国证监会及深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的
相关规定。
四、本次限制性股票解除限售后股本结构变动
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例 （+、-） 股份数量（股） 比例
一、有限售条件股份 68,118,138 31.74% -126,891 67,991,247 31.68%
其中：高管限售股 67,933,384 31.65% 24,798 67,958,182 31.66%
股权激励限售股 184,754 0.09% -151,689 33,065 0.02%
二、无限售条件股份 146,509,297 68.26% 126,891 146,636,188 68.32%
三、总股本 214,627,435 100.00% 0 214,627,435 100.00%
注：1、以上股本结构是根据 2022 年 01 月 04 日股本结构计算；
具的股本结构表为准。
特此公告。
广东乐心医疗电子股份有限公司
董事会
二〇二二年一月十三日
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