招商证券股份有限公司
关于郑州银行股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：郑州银行
保荐代表人姓名：马建红 联系电话：18601079961
保荐代表人姓名：黄忍冬 联系电话：18519708899
现场检查人员姓名：马建红、徐先一
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日-12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会制度、三会会议资料
√
否齐备，会议资料是否保存完整
√
本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计制度、部门职责说明书、审计委员会制度、审计委员会会议资
料、内部审计工作计划和工作报告、内部控制评价报告
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核对信息披露文件，查阅信息披露管理办法
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易管理办法、关联交易审批文件、关联交易信息披露文件，审阅
关联方名单
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金监管协议、募集资金账户划款凭证和对账单
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅 2021 年披露的定期报告，与相关负责人访谈了解 2021 年业绩情况，
并与同行业可比公司进行比较
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及公司股东的承诺，判断是否完全履行
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅现金分红情况，与相关负责人访谈了解大额资金往来和重大合同执行
情况
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于郑州银行股份有限公司 2021 年
度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
马建红 黄忍冬
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