中信证券股份有限公司关于楚天龙股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：楚天龙
保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-6083 3050
保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-6083 3116
现场检查人员姓名：庞雪梅
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅三会文件；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等
各项规章制度
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段：查阅审计委员会会议记录、内部审计工作计划和报告、内部控制
评价报告等资料
是
门
部审计部门 用
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
是
情况进行一次审计
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
是
计委员会提交年度内部审计工作报告
是
部控制评价报告
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大
会、董事会及专门委员会、监事会决议文件进行核实比对
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件，公司股东大
会、监事会、董事会等文件
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
务 用
债务等情形 用
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户对账单、大额资金划款凭证
是
情形
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 用
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告、同行业上市公司财务信息、跟踪行业资讯
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内
部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况
不适
用
是
或者风险
相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于楚天龙股份有限公司 2021 年度
定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵 亮 庞雪梅
中信证券股份有限公司
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