平安证券股份有限公司
关于浙江京新药业股份有限公司非公开发行股票
定期现场检查报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：京新药业
保荐代表人姓名：朱翔坚 联系电话：0755-82400862
保荐代表人姓名：汪颖 联系电话：0755-82400862
现场检查人员姓名：朱翔坚、汪颖
现场检查对应期间：2021 年 1 月-2021 年 12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 27 日-2021 年 1 月 7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、 “三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；
查阅三会会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披
露文件；实地查看公司主要管理场所；对公司董事会秘书等进行访谈。
是 - -
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是 - -
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
- - 不适用
信息披露义务
- - 不适用
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会
会议资料；查阅公司委托理财相关决策文件等。
是 - -
计部门（如适用）
- - 不适用
内部审计部门（如适用）
是 - -
适用）
是 - -
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 是 - -
发现的问题等（如适用）
是 - -
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 是 - -
用）
是 - -
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是 - -
内部控制评价报告（如适用）
是 - -
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。
是 - -
进展
是 - -
司信息披露管理制度的相关规定
是 - -
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件；查阅定期报告、关联交易
明细、对外担保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件
等。
是 - -
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是 - -
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是 - -
披露义务
- - 不适用
露义务
- - 不适用
保债务等情形
- - 不适用
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司相关人员沟通，查阅公司关于募集资金使用情况的相关资
料，核查公司募集资金存放、使用情况。
是 - -
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 是 - -
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
是 - -
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
是 - -
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司 2021 年季度报告、半年报，就公司业绩情况与相关人员
进行沟通，了解公司业务发展情况，并查阅了行业发展状况以及可比公司的财务
情况。
是 - -
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；取得公司出具的
情况说明；对公司高管进行访谈，详细了解公司及公司股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与高级管理人员进行访谈。
是 - -
变化或者风险
- - 不适用
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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