中航证券有限公司
关于广州集泰化工股份有限公司
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：集泰股份
保荐代表人姓名：毛军 联系电话：010-59562504
保荐代表人姓名：陈静 联系电话：021-23563566
现场检查人员姓名：毛军
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅公司公司章程、公司治理制度、历次三会会议文件等资料；对相关人员进行访谈。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内部审计报告等文件，对相关人员进行访谈。
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发
现的问题等（如适用）
用情况进行一次审计（如适用）
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
内部控制评价报告（如适用）
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、重大事项内部报告制度，查阅公司三会资
料、信息披露文件、投资者关系记录表等文件，对相关人员进行访谈。
展
司信息披露管理制度的相关规定
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司关联交易决策制度、对外担保制度；查阅相关的审批文件及支
持性文件；对相关人员进行访谈。
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
露义务
义务
保债务等情形
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金大额
凭证等资料，对相关人员进行访谈。
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；对相关
人员进行访谈。
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：访谈相关人员，查阅公司、股东承诺履行情况的披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等文件，资金往来凭证、重大投资协议、重大
合同等资料，对相关人员进行访谈。
化或者风险
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场核查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于广州集泰化工股份有限公司 2021
年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
毛 军 陈 静
中航证券有限公司
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