证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2022-004
转债代码：110801 转债简称：继峰定 01
转债代码：110802 转债简称：继峰定 02
宁波继峰汽车零部件股份有限公司
关于“继峰定 02”转股完成暨摘牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特别提示：
“继峰定 02”
（债
券代码：110802）发行总额为 71,820.00 万元，转股期限自 2020 年 12 月 24 日至
“继峰定 02”全部转为公司无限售条件流通股，
累计转股股数为 100,243,398.00 股。自 2022 年 1 月 21 日起，“继峰定 02”将在
上海证券交易所摘牌。
一、定向可转债基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准宁波继
峰汽车零部件股份有限公司向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）等发行股
份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕1428
号）核准，公司于2019年12月24日完成向3名特定对象非公开发行7,182,000张“继
峰定02”可转换公司债券登记，发行总额71,820.00万元,债券代码110802，转股
期限自2020年12月24日至2025年11月17日。根据《上海证券交易所自律监管决定
书[2020]418号》，
“继峰定02”于2020年12月24日起在上海证券交易所挂牌转让。
二、“继峰定 02”转股的相关条款
为3.00%、第五年为3.00%、第六年为3.00%。计息起始日为发行日，本次发行的
可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式。可转换公司债券持有人所获得利
息收入的应付税项由持有人承担。
年年度权益分派，“继峰定02”的转股价格调整为7.21元/股；因公司于2021年9
月13日实施2021年半年度权益分派，“继峰定02”的转股价格调整为7.03元/股。
三、定向可转债转股及摘牌情况
截至 2022 年 1 月 12 日，累计共有 7,182,000 张“继峰定 02”定向可转债
（71,820.00 万元）转换成公司无限售条件流通股，累计转股股数为 100,243,398.00
股，占公司定向可转债转股期起始日前公司已发行股份总额的比例为 9.82%，转
股股份来源均为新增股份。
截至本公告披露日，
“继峰定 02”已全部转股完成，自 2022 年 1 月 21 日起，
“继峰定 02”将在上海证券交易所摘牌。
四、股本变动情况
单位：股
变动前 变动后
期间股份变动增减情况 可转债转股变动
股份类别 （2020 年 12 月 24 日） （2022 年 1 月 12 日）
（+，-） （+，-）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
有限售条件流通股 240,674,979 23.57 -2,369,025 0 238,305,954 21.29
──股权激励股份 4,706,600 0.46 -2,369,025 0 2,337,575 0.21
──非公开发行股份（受减持
控制）
无限售条件流通股 780,574,642 76.43 0 100,243,398 880,818,040 78.71
总股本 1,021,249,621 100.00 -2,369,025 100,243,398 1,119,123,994 100.00
备注：
（1）公司分别于 2021 年 3 月 18 日、2021 年 6 月 3 日完成回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计
（公告编号：2021-013、
。
（2）截至 2021 年 12 月 31 日，公司“继峰定 02”
定向可转债累计共有 71,710.00 万元已转换成公司股票，累计转股股数为 100,086,927
股，详见公司于 2022 年 1 月 5 日披露的《定向可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-002）。
单位：股
变动前 变动后
股份类别 （2021 年 12 月 31 日） 可转债转股变动（+，-） （2022 年 1 月 12 日）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
有限售条件流通股 238,305,954 21.30 0 238,305,954 21.29
──股权激励股份 2,337,575 0.21 0 2,337,575 0.21
──非公开发行股份（受减持控制） 235,968,379 21.09 0 235,968,379 21.09
无限售条件流通股 880,661,569 78.70 156,471 880,818,040 78.71
总股本 1,118,967,523 100.00 156,471 1,119,123,994 100.00
五、其他
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：0574-86163701
联系地址：宁波市北仑区大碶璎珞河路 17 号
六、备查文件
中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《发行人股本结构表》
特此公告。
宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会
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