中信建投证券股份有限公司
关于欣贺股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：欣贺股份
保荐代表人姓名：陈嘉辉 联系电话：0755-23931335
保荐代表人姓名：罗贵均 联系电话：0755-25919123
现场检查人员姓名：陈嘉辉
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
（1）核查公司章程及各项规章制度；
（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；
（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况，并查阅董监高变动履行的聘任程序文件、信息披
露文件；
（5）查看公司主要经营、管理场所。
是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
件和交易所相关业务规则履行职责
不适用
务
不适用
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2）查阅审计委员会资料，包括工作细则、人员构成、会议记录。
是
用）
不适用
门（如适用） 上市前
已设立）
是
交的工作计划和报告等（如适用）
是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
行一次审计（如适用）
是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
价报告（如适用）
不适用
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签
到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3）与公司相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行；
（4）查看投资者关系活动记录。
是
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；
（2）查阅关联交易履行审批程序的文件及信息披露公告；
（3）网络媒体搜索，核查是否有负面报告。
是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
形
不适用
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
（1）查阅募集资金三方监管协议；
（2）查阅了募集资金使用的相关决议文件；
（3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单；
（4）与公司管理层进行访谈。
是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 是
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
与招股说明书等相符
注：募集资金投资项目实施进度调整已履行相应的审议程序并进行披露。
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
（1）查阅公司财务报表数据；
（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
（3）与公司管理层进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）查阅公司关于承诺履行情况的公告；
（3）核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
（1）查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行情况；
（2）查阅公司定期报告及“三会”资料等；
（3）与公司管理层进行沟通等。
是
险
不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经检查，未发现公司在规范运作方面存在重大问题。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于欣贺股份有限公司 2021 年
度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
陈嘉辉 罗贵均
中信建投证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
