东北证券股份有限公司
关于福建雪人股份有限公司
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：雪人股份
保荐代表人姓名：徐德志 联系电话：010-68573828
保荐代表人姓名：樊刚强 联系电话：010-68573828
现场检查人员姓名：徐德志、蔡芝明
现场检查对应期间：2021年12月21日至2021年12月29日
现场检查时间：2021年12月27日至2021年12月29日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司
的主要生产、经营、管理场所；对公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等有关文件、
原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；走访对上市公司损益影响重大的
控股或参股公司；走访上市公司的控股股东、实际控制人。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司相关制度性文件、三会资料、专门委员会相关资料及重大经营活动
决策文件；查阅公司内部控制相关制度、报告；对公司主要负责人及有关人员进行访谈、沟
通。
√
用）
√
门（如适用）
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交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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一次审计（如适用）
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提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度，并与公开披露信息进行对比核查；查阅深圳证
券交易所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关报道；对相关人员进行访谈。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易、对外担保等的决策文件、相关合同及信息披露文件；核查公
司及子公司关联方往来明细，抽查关联交易的合同及交易凭证；核查公司及子公司对外担保
情况；对相关人员进行访谈。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决策文
件；查阅募集资金专户银行交易明细；查阅募集资金使用的信息披露文件；对相关人员进行
访谈。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告、行业资料，与同行业可比公司公开资料进行对比分析；
对相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对相关人员进行访谈；查阅公司及公司股东承诺内容；查阅公司定期报告、
临时公告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披露文件；查阅公
司银行日记账，抽取大额交易凭证及交易合同；查阅行业、可比公司经营情况等公开资料；
对相关人员进行访谈。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司在公司治理、内部控制、
信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于福建雪人股份有限公司2021年
度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
徐德志 樊刚强
保荐机构：东北证券股份有限公司
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