中信证券股份有限公司
关于深圳市金奥博科技股份有限公司
使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳市金奥博
科技股份有限公司（以下简称“金奥博”、“公司”）非公开发行股票（以下简称“本次
非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所
股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
关规定，对金奥博使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进行了核查，核查情
况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金奥博科技股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2021]2103 号）核准，核准公司非公开发行不超过 81,403,200
股新股。公司本次非公开发行实际募集资金总额为人民币 695,584,196.64 元，扣除本次
发行费用人民币 10,655,501.92 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 684,928,694.72
元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 1 月 6 日对公司本次非公开
发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了 XYZH/2022SZAA20002 号《深圳市金
奥博科技股份有限公司验资报告》。
二、募集资金投资项目及使用情况
公司本次非公开发行募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
扣除发行费用后
总投资金额
序号 项目名称 拟投入募集资金
（万元）
净额（万元）
扣除发行费用后
总投资金额
序号 项目名称 拟投入募集资金
（万元）
净额（万元）
合计 71,558.42 68,492.87
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据各募集资金投资项目建设进度，现
阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为进一步提高公司暂时闲置募集资金及闲置自有资金的使用效率，公司在确保不影
响公司募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，合理使用暂时闲置募集资金和
闲置自有资金进行现金管理，增加公司收益，为公司和股东获取更多的投资回报。
（二）投资额度及期限
公司及实施募集资金投资项目的子公司拟使用额度不超过人民币 68,000 万元暂时
闲置募集资金投资安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）的现金管理产品，包
括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等，自董事会审议、股东大会
审议通过之日起使用期限不超过 12 个月。在上述额度及决议有效期内，可循环使用。
暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
公司及控股子公司拟使用不超过人民币 45,000 万元的闲置自有资金投资稳健型、低
风险、流动性高的现金管理产品，上述额度自公司股东大会审议通过之日起有效期内可
循环滚动使用。
（三）投资品种
为控制风险，公司使用暂时闲置募集资金拟投资的产品为安全性高、流动性好、短
期（不超过 12 个月）的现金管理产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存
款、大额存单等，产品发行主体为能够提供保本承诺的商业银行及其他金融机构。上述
投资品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》关于风险投资的规定，投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资
金或用作其他用途。投资品种不用于以证券投资、衍生品交易等高风险投资为目的投资
行为。
为提高闲置自有资金使用效率，在不影响公司及控股子公司正常发展和日常经营运
作资金需求的情况下，公司使用闲置自有资金购买稳健型、低风险、流动性高的现金管
理产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等；各项现金管理
产品的期限不得超过 12 个月。
（四）实施方式
上述事项经董事会及股东大会审议通过后，授权公司董事长或董事长授权人员在额
度范围内行使该项投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品
发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等。
四、投资风险及风险控制措施
尽管稳健型、低风险、流动性高的理财产品或结构性存款属于低风险投资品种，但
金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，公司将根据经
济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。此外，在投资过程中，也存在着资金的存
放与使用风险，相关工作人员的操作和职业道德风险，公司及控股子公司将采取以下风
险控制措施：
严密、有能力保障资金安全的投资品种。
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风
险。
进行检查，并向董事会审计委员会报告。
机构进行审计。
披露义务。
五、对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目
所需资金以及募集资金本金安全的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目的建设和
主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过现金管理能够有效提
高闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，能进一步提升公司业绩水平，为公
司和股东获取更多的投资回报。
本次使用暂时闲置的自有资金投资稳健型、低风险、流动性高的现金管理产品是在
不影响公司及控股子公司正常经营及日常流动资金需求的前提下实施的，不会影响公司
业务的开展，有利于提高资金使用效率，提高资产回报率，并能够获取一定的投资效益，
为股东创造更大的收益。
六、公司履行的内部决策程序
（一）董事会审议情况
有资金进行现金管理的议案》及《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
经全体董事审议表决，一致同意了上述议案。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，决策和审议程序符合《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等法律法规和规范性文件的有关规定，有利于提高募集资金的使用效率，在不
影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金
管理，为公司及股东获取更多的回报，符合股东利益最大化原则，不存在变相改变募集
资金用途的行为，不存在损害全体股东利益的情况。公司使用闲置自有资金投资稳健型、
低风险、流动性高的现金管理产品，有利于提高自有资金的使用效率，增加公司自有资
金收益，且不会影响公司主营业务正常运营，符合公司利益，不存在损害全体股东，特
别是中小股东利益的情形。
（三）监事会意见
有资金进行现金管理的议案》及《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
经全体监事表决，一致同意了上述议案。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事
项已经公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十二次会议审议通过，公
司独立董事亦发表了明确的同意意见，相关事项决策程序合法、合规，符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件
的规定。
因此，保荐机构对金奥博使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市金奥博科技股份有限公司使用闲
置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
刘 坚 孙瑞峰
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
