国金证券股份有限公司关于厦门日上集团股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：日上集团
保荐代表人姓名：王学霖 联系电话：0592-5350605
保荐代表人姓名：王水根 联系电话：0592-5350605
现场检查人员姓名：王学霖、陈莹
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月29日至2021年12月31日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司相关的规章制度及内部控制材料、相关“三会”会议资料（包括
会议通知、议案、会议记录、决议等）；对公司董事会秘书等管理人员进行访谈。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：对公司财务部、董事会秘书及有关人员进行访谈；查阅审计部门设置及人
员构成资料、审计部制度等公司内部控制制度文件等资料。
√
部门
√
门提交的工作计划和报告等
√
进度、质量及发现的重大问题等
√
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
进行一次审计
√
员会提交次一年度内部审计工作计划
√
员会提交年度内部审计工作报告
√
制评价报告
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：访谈公司董事会秘书及相关人员；查阅公司的信息披露事务管理制度及信
息披露文件。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得并查阅公司关联交易管理办法、对外担保管理办法以及其他公司内部
的相关规定；访谈公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员；查阅董事会、
监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
等情形
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；查阅
与募集资金相关的专项报告；与公司相关人员进行沟通。
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告等资料；分析财务报表及重大会计事项；访谈公司财务
总监及相关人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告及公司关于承诺履行
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行情况；查阅
公司定期报告及“三会”资料等；与公司管理层等相关人员进行沟通等。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于厦门日上集团股份有限公司
保荐代表人（签字）：
王学霖 王水根
国金证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
