证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2022-004
债券代码：127046 债券简称：百润转债
上海百润投资控股集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三
次会议于 2022 年 1 月 12 日召开，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票
激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据公司《2021 年限制性股
票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定和公司 2021
年第三次临时股东大会的授权，董事会认为上海百润投资控股集团股份有限公司
的授予条件已经成就，确定公司 2021 年限制性股票的首次授予日为 2022 年 1
月 12 日，向符合条件的 211 名激励对象授予 227.5 万股限制性股票。现将有关
事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序.
（一）股权激励计划简述
本次激励计划的主要内容如下：
定向发行本公司 A 股普通股。
计划公告时公司股本总额 74,978.5122 万股的 0.40%，其中首次授予 240 万股，
预留 60 万股。经调整，首次授予的激励对象人数由原 227 名调整为 211 名，限
制性股票总量由原 300 万股调整为 287.5 万股，其中首次授予的限制性股票由原
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2022-004
债券代码：127046 债券简称：百润转债
公司实施本计划时在公司任职的核心管理人员、核心技术人员、骨干业务人员等。
鉴于 16 人因个人原因自愿放弃认购限制性股票，本次激励计划授予的首次授予
的激励对象人数相应调整为 211 名。各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股票 占授予限制性股票 占公司总股本
类别
数量（万股） 总量的比例 的比例
核心管理人员、核心技术人
员、骨干业务人员合计 211 人
预留部分 60 20.87% 0.08%
合计 287.5 100.00% 0.38%
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售条件及各期解除限售时间安
排如下表所示：
解除限售期 解除限售条件 解除限售时间 解除限售比例
以 2021 年营业收入为基数， 自授予日起 12 个月后的首个
第一个解除
限售期
于 25% 内的最后一个交易日当日止
以 2021 年营业收入为基数， 自授予日起 24 个月后的首个
第二个解除
限售期
于 53.75% 内的最后一个交易日当日止
以 2021 年营业收入为基数， 自授予日起 36 个月后的首个
第三个解除
限售期
于 84.50% 内的最后一个交易日当日止
注：上表“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表数据为计算依据，上表“解
除限售条件”不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，下同。
若本激励计划预留权益限制性股票在 2022 年授予，预留权益的解除限售期
及各期解除限售时间安排与首次授予的一致；若预留权益限制性股票在 2023 年
授予，则解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售条件 解除限售时间 解除限售比例
以 2021 年营业收入为基数， 自授予日起 12 个月后的首个
第一个解除
限售期
于 53.75% 内的最后一个交易日当日止
以 2021 年营业收入为基数， 自授予日起 24 个月后的首个
第二个解除
限售期
于 84.50% 内的最后一个交易日当日止
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2022-004
债券代码：127046 债券简称：百润转债
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并
注销前述尚未解除限售的限制性股票，不可递延至下期解除限售。
限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股
票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售
或以其他方式转让，该等股份限售期的截止时间与限制性股票相同。
本次激励计划在 2022-2024 年三个会计年度，分年度对公司层面业绩、激励
对象个人层面绩效进行考核，以达到考核目标作为激励对象当年度的解除限售条
件。
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 25%
第二个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 53.75%
第三个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 84.50%
注：上表“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表数据为计算依据，上表“业
绩考核目标”不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，下同。
若本激励计划预留权益限制性股票在 2022 年授予，预留权益的解除限售期
及各期解除限售时间安排与首次授予的一致；若预留权益限制性股票在 2023 年
授予，则解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 53.75%
第二个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 84.50%
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜；若各
解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对
应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司在当期解除限售日
之后回购注销。
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2022-004
债券代码：127046 债券简称：百润转债
（2）激励对象个人层面绩效考核
激励对象个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。
个人考核结果 个人考核系数
合格 100%
不合格 0%
当公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=当年计划
解除限售额度×个人考核系数。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
（二）已履行的相关审批程序
于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会
办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。
公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。
于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<上海百润投资控股集
团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单>的议案》等
与本次激励计划相关的议案。
划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，认为本次激励对象的主体资格符
合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及本次激励计划规
定的各项条件。公司已经通过巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、公司内
部张榜公示等方式公示激励对象的姓名和职务，公示时间自 2021 年 12 月 10 日
至 2021 年 12 月 20 日。截止公示期结束日，公司监事会未收到任何员工对激励
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2022-004
债券代码：127046 债券简称：百润转债
对象提出的异议。
了《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议
案，同意公司实施本次激励计划，并授权公司董事会办理本次激励计划相关事宜。
第三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》以及《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股
票的议案》。监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。独立董事对相关事项
发表了独立意见，认为激励计划的调整符合相关规定，激励对象主体资格合法、
有效，确定的授予日符合相关规定。
二、本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划差异情况
本次实施的激励计划首次授予的激励对象人数由原 227 名调整为 211 名，限
制性股票总量由原 300 万股调整为 287.5 万股，其中首次授予的限制性股票由原
上述调整事项已经公司第五届董事会第三次会议审议通过。公司第五届监事
会第三次会议已对调整后的激励对象名单进行了核查，公司独立董事对本次调整
事项发表了同意的独立意见，律师事务所出具了相应的法律意见书。
除上述调整事项外，公司本次实施的激励计划与已披露的激励计划不存在其
他差异。
三、董事会关于本次激励计划授予条件满足的情况说明
根据《激励计划（草案）》中关于“限制性股票的授予条件”的规定，激励对
象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票，反之，若下列任一授予条
件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票：
（一）公司未发生以下任一情形：
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2022-004
债券代码：127046 债券简称：百润转债
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）激励对象未发生以下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情
况，激励计划的授予条件已经满足。
四、限制性股票的授予情况
（一）授予股票种类：公司 A 股普通股。
（二）股票来源：公司回购专用账户回购的 A 股普通股和公司向激励对象
定向发行本公司 A 股普通股。
（三）首次授予日：2022 年 1 月 12 日。
（四）首次授予价格：每股 30.34 元。
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2022-004
债券代码：127046 债券简称：百润转债
（五）首次授予限制性股票的对象及数量：
自《激励计划（草案）》公告至本次授予期间，公司未进行权益分派，相关
参数无需调整。首次授予的激励对象人数由原 227 名调整为 211 名，限制性股票
总量由原 300 万股调整为 287.5 万股，其中首次授予的限制性股票由原 240 万股
调整为 227.5 万股，预留限制性股票数量仍为 60 万股。
本次限制性股票首次授予激励对象共 211 人，首次授予股份数量 227.5 万股，
公司本次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股票 占授予限制性股票 占公司总股本
类别
数量（万股） 总量的比例 的比例
核心管理人员、核心技术人
员、骨干业务人员合计 211 人
预留部分 60 20.87% 0.08%
合计 287.5 100.00% 0.38%
（六）本次激励计划实施后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的
要求。
五、限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，对于一次性授予分期
解锁的限制性股票，其费用应在解锁期内，以对解锁数量的最佳估计为基础，按
照授予日的公允价值，计入各年度相关成本或费用。
若全部激励对象均符合本激励计划规定的解锁条件且在各解除限售期内全
部解除限售期，则该等公允价值总额作为公司本次激励计划限制性股票部分的总
成本将在股权激励计划的实施过程中按照解除限售比例分期确认。
公司限制性股票的首次授予日为 2022 年 1 月 12 日。根据测算，首次授予的
限制性股票在 2022 年至 2024 年费用摊销情况见下表：
首次授予的限制性 摊销总费用
摊销费用 摊销费用 摊销费用
股票（万股） （万元）
（万元） （万元） （万元）
注：上述结果并不代表最终的股份支付成本。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2022-004
债券代码：127046 债券简称：百润转债
师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况
下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。
若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积
极性，提高经营效率，降低代理人成本，本次激励计划带来的公司业绩提升将高
于因其带来的费用增加。
六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月内买卖公司股票的情况
说明
公司董事、高级管理人员未参与本次股权激励计划。
七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为
激励对象依限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为
其贷款提供担保。
八、独立董事关于本次激励计划授予相关事项发表的意见
予日为 2022 年 1 月 12 日，该授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》
中关于授予日的规定，同时本次授予也符合《激励计划（草案）》中关于激励对
象获授限制性股票的条件。
施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
法》等法律、法规和《公司章程》中关于本次激励计划有关任职资格的规定，均
符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的
激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主
体资格合法、有效。
排。
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2022-004
债券代码：127046 债券简称：百润转债
机制，增强公司核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于
公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，全体独立董事一致同意公司本次股权激励 计划的首次授予日
九、监事会关于向激励对象授予限制性股票的意见
本次拟被授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法
律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对
象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象
中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有
效，满足获授限制性股票的条件。
公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激
励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
综上所述，监事会同意以 2022 年 1 月 12 日为激励计划的首次授予日，授予
十、法律意见书结论性意见
上海市锦天城律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，百润股份
本次激励计划调整及股票授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划调
整内容符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划（草案）》的相关规定；百
润股份具备向激励对象授予限制性股票的条件，公司首次向激励对象授予限制性
股票符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划（草案）》的相
关规定。
十一、备查文件
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2022-004
债券代码：127046 债券简称：百润转债
特此公告。
上海百润投资控股集团股份有限公司
董事会
二〇二二年一月十三日
首页
微信公众号
证券之星APP
