中泰证券股份有限公司关于嘉美食品包装（滁州）股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：嘉美包装
保荐代表人姓名：陈胜可 联系电话：0531-68889223
保荐代表人姓名：李硕 联系电话：0755-82773978
保荐代表人姓名：毕翠云 联系电话：010-59013962
现场检查人员姓名：陈胜可、李硕、毕翠云
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2021 年 11 月 19 日、2021 年 12 月 27 日至 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅了公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（4）对上市公司相关人员进行访谈。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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文件和本所相关业务规则履行职责
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义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计部门资料，包括任职人员劳动合同、内部审计制度、审计部门
出具的内部审计报告及专项报告、工作计划及执行情况报告；
（2）查阅审计委员会的相关决议；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决
议；
（4）对上市公司相关人员进行访谈。
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部门
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提交的工作计划和报告等
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进度、质量及发现的重大问题等
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计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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进行一次审计
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员会提交次一年度内部审计工作计划
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员会提交年度内部审计工作报告
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评价报告
套期保值业务等事项是否建立了完
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容进行核
对；
（4）查阅公司信息披露的相关制度。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度、内部控制程序的具体内容；
（2）查阅公司征信报告，访谈上市公司相关人员，核查控股股东、实际控制人是否有
侵占上市公司资源的记录；
（3）查阅公司定期报告。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三会文件、信息披露
文件；
（2）查阅公司募集资金专户三方监管协议；
（3）查阅公司募集资金使用台账，抽查大额募集资金使用凭证，查阅公司募集资金专
户对账单、明细账；
（4）对上市公司相关人员访谈，了解募集资金投入情况和募投项目建设情况；
（5）查看主要募投项目实施地点，向相关人员了解募投项目实施进展情况。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的年度报告、季报、业绩预告等，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告；
（3）查阅同行业上市公司的年度报告、季报资料，与公司进行对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅上市前公司、股东所作出的相关承诺；
（2）对上市公司相关人员进行访谈；
（3）查阅公司公开信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关三会决议文件；
（2）查阅公司重大合同；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）对上市公司相关人员进行了访谈。
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风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次检查期间未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违
法违规的情况
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于嘉美食品包装（滁州）股
份有限公司 2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
陈胜可 李 硕 毕翠云
中泰证券股份有限公司
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