国泰君安证券股份有限公司
关于金徽酒股份有限公司
保荐机构名称： 国泰君安证券股份有限公司 上市公司简称： 金徽酒
保荐代表人： 董帅、张昕冉 上市公司代码： 603919
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准金徽酒
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2001 号）核准，金徽酒
股份有限公司（以下简称“金徽酒”或“公司”）于 2019 年 5 月非公开发行
除 相 关 中 介 费 用 及 其 他 发 行 费 用 6,601,132.06 元 后 ， 募 集 资 金 净 额
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称“
《保荐办法》”）、《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
相关法律、法规和规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称
“国泰君安”或“本保荐机构”）作为金徽酒本次非公开发行股票的保荐机构，
从公司治理、公司制度、内部控制、对外担保、关联交易、信息披露以及募集
资金使用等方面对金徽酒进行了持续督导。
按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关要求，本保荐机
构于 2021 年 12 月下旬对金徽酒进行了现场检查。具体检查情况、本保荐机构意
见及结论如下：
一、本次现场检查的基本情况
国泰君安于 2021 年 12 月下旬对金徽酒进行了现场检查。在现场检查前，国
泰君安制定了现场检查工作计划并提前告知了金徽酒。本次现场检查内容包括：
公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实
际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担
保、重大对外投资情况以及经营状况等。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
序号 现场检查事项 保荐机构意见
我们查阅了公司的《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会
议事规则》以及《募集资金使用管理办法》等公司治理基本制度，
保荐机构认为，金徽酒已建立健全并有效执行了公司治理及内部
控制制度：
（1）公司治理制度（包括但不限于《股东大会议事规则》《董
公司治理和内部 事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》等）
；
控制情况
（2）内部控制制度（包括但不限于财务管理制度、募集资金使
用、关联交易、对外担保、对外投资、对子公司的控制等重大
经营决策的程序与规则等）；
（3）金徽酒公司治理制度和内部控制制度得到切实有效执行，
内控环境良好、风险控制有效。
通过查阅公司相关的信息披露制度及相关公告文件，保荐机构
认为，金徽酒信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定，信息披露情
况符合上海证券交易所的相关规定。
公司独立性以及 通过现场检查以及查阅公司关联交易内容和相关决策程序，保
与控股股东、实 荐机构认为，金徽酒业务、资产、人员、组织机构、财务等方
关联方资金往来 之间的关联交易均依照相关法律法规履行了相关审议程序，相
情况 关交易价格公允，未发现存在违规资金往来。
通过查阅募集资金专户台账、月度对账单、专户开立及销户文
件、募集资金投资项目合同以及对补充流动资金的账户支出（查
阅该等账户持续督导期内月度对账单、100 万元以上大额支出转
募集资金使用情
况
金专户存储制度，并能按照制度规定存放和使用募集资金，公
司使用募集资金已按规定履行相关决策程序，不存在违反法律
法规使用募集资金的情况。
关联交易、对外 通过查阅公司关联交易合同、信息披露文件以及相关董事会决
投资情况 投资情况合法合规，不存在违法违规情况。
序号 现场检查事项 保荐机构意见
根据公告文件，公司 2020 年实现营业收入 173,067.13 万元，同
比增长 5.89%；实现扣非后归母净利润 33,097.55 万元，同比增
长 22.69%。2021 年 1-9 月实现营业收入 134,103.89 万元，同比
增长 28.31%，实现扣非后归母净利润 23,456.56 万元，同比增加
保荐机构认为，除新冠病毒疫情不可预期因素外，公司外部经
营环境相对稳定，公司内部经营稳健、业务持续健康发展，经
营模式、产品或服务的品种结构并未发生重大不利变化，公司
治理及经营管理状况正常。
保荐机构认为应
其他事项
三、提请上市公司注意的事项及建议
经核查，不存在提请上市公司注意的其他事项及建议。
四、是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监
会和上海证券交易所报告的事项
经检查，公司不存在按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定，应
向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
现场检查过程中，本保荐机构得到了公司及其他中介机构的积极配合。
六、本次现场检查的结论
本保荐机构认为：金徽酒已建立健全并有效执行了公司治理及内部控制制
度；持续督导期内的信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定，信息披露情况符合上海证券交易所的
相关规定；金徽酒业务、资产、人员、组织机构及财务等方面具有独立性；不
存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的情况；金徽酒的关
联交易、重大对外投资情况合法合规，不存在违法违规情况；公司采取了有效
措施保证了募集资金按计划使用。
（以下无正文，为签章页）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于金徽酒股份有限公司2021
年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
董 帅 张昕冉
国泰君安证券股份有限公司
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