证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2022-002
陕西北元化工集团股份有限公司
关于 2021 年度日常关联交易执行情况及
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次日常关联交易尚需提交公司股东大会审议。
? 日常关联交易对上市公司的影响：陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公
司”）2022 年度日常关联交易预计金额系公司基于日常生产经营需要的合理预计，
有利于公司日常业务的持续开展。相关日常关联交易均根据自愿、平等、互惠互
利、公平公允的原则进行，符合公司及全体股东利益，不会对公司的财务状况、
经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会影响公司
的独立性，公司业务没有因日常关联交易而对关联方形成依赖。
? 需要提请投资者注意的其他事项：无。
一、 日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
关联董事吉秀峰、孙俊良、孙志忠回避表决。表决情况：8 票同意，0 票反对，0 票弃
权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。该议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股
东大会审议批准，关联股东陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）、
陕西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）、孙俊良均将对该议案回避表
决。
前述议案在提交公司董事会审议前已经获得公司独立董事的事前认可，董事会审
议上述日常关联交易议案时，独立董事发表独立意见如下：
关联交易情况预计的议案》的审议、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规
定。
损害中小投资者利益的情形。独立董事一致同意公司 2022 年度日常关联交易预计事项。
司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
等关联交易具有必要性、公允性，不会对公司造成不利影响。公司与财务公司已签署
的金融服务协议具备合理性，公司已制定的风险处置预案能有效防范控制公司在财务
公司存款的资金风险，保证公司资金安全，具备充分性及可行性。同意将本议案提交
公司股东大会审议。
公司董事会审计委员会对前述议案进行了审核，并发表意见如下：
符合公司及其股东的整体利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情
形。
司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
预计金额与实
关联交易类别 关联人 际发生金额差
发生金额 发生金额
异较大的原因
能耗双控影响，
陕西煤业化工集团神木
能源发展有限公司
本公司向关联 陕煤集 不及预期
人购买原材料 团 能耗双控影响，
陕西煤业化工集团神木
电化发展有限公司
不及预期
能耗双控影响，
陕西新元洁能有限公司 86,593.73 67,515.30 对方单位产量
不及预期
煤炭限价销售，
陕煤运销集团榆林销售
有限公司
金额降低
对方单位煤质
陕煤运销集团榆中销售
有限公司
降
对方单位设备
陕西煤业化工集团神木
天元化工有限公司
少
神木泰和煤化工有限公
司
陕西陕煤铜川矿业有限
公司
陕西硒谷产业发展有限
公司
陕西煤业化工物资集团
有限公司榆林分公司
能耗双控影响，
陕西东鑫垣化工有限责
任公司西安分公司
不及预期
小计 348,302.78 198,298.65 -
能耗双控影响，
陕西恒源投资集团电化
有限公司
不及预期
恒源投 煤炭限价销售，
陕西亚华煤电集团锦界
资 16,274.34 5,738.35 价格下行，采购
热电有限公司
金额降低
陕西恒源投资集团赵家
梁煤矿有限责任公司
小计 132,800.00 90,107.75 -
增关联方，该交
神木县香水河矿业有限公司 - 4,942.57 易额属于新增
之前发生交易
额
小计 - 4,942.57 -
本公司向关联 恒源投 陕西亚华煤电集团锦界
人购买燃料和 资 热电有限公司
动力 小计 1,833.50 1,237.87 -
陕煤集团神木张家峁矿
业有限公司
陕西煤业化工物资集团
有限公司榆林分公司
陕西煤业物资有限责任
公司榆林分公司
陕西铜川煤矿建设有限
公司
陕西煤业化工建设（集
团）有限公司路桥分公司
陕西煤业化工集团孙家
陕煤集 岔龙华矿业有限公司
团 蒲城清洁能源化工有限
责任公司
陕西煤业化工集团神木 煤焦油销售价
天元化工有限公司 格大幅下降
陕西煤业化工贸易物流
本公司向关联 2,389.38 876.94 -
有限公司
人销售产品、商
陕西煤业化工集团神木 兰炭销售价格
品 30,313.77 5,640.88
电化发展有限公司 大幅下降
神木富油能源科技有限 煤焦油销售价
公司 格大幅下降
陕西长安电力榆林配售
- 45.56 -
电有限公司
小计 53,415.05 17,764.00 -
陕西恒源投资集团煤化
工有限公司
陕西恒源投资集团赵家
梁煤矿有限责任公司
恒源投 神府经济开发区海湾煤
资 矿有限公司
陕西亚华煤电集团锦界
热电有限公司
陕西恒源投资集团发电
有限公司
小计 162.26 132.04 -
陕西省煤炭运销集团轮
本公司接受关 500.00 155.40 -
陕煤集 迪物流有限公司
联人提供的劳
团 陕西广通运输发展有限
务 3,305.84 2,694.82 -
公司
陕西煤化物资储运有限
公司
西安煤矿机械专用设备
有限公司
陕西秦源工程项目管理
有限公司
西安重装智慧矿山工程
技术有限公司
胜帮科技股份有限公司 469.81 99.05 -
长安期货有限公司 300.00 0.00 -
陕西煤业化工技术研究
- 0.23 -
院有限责任公司
陕西绿宇明光景观装饰
有限公司
神木市天运运输有限责
任公司
陕西合力团干部教育有
限公司
陕西长安电力榆林配售
电有限公司
陕西煤化机电安装有限
- 161.95 -
公司
陕西煤业化工建设（集
- 0.18 -
团）有限公司咸阳分公司
小计 7,112.13 3,941.48 -
本公司接受关 陕煤集 陕西生态水泥股份有限
联人委托代为 团 公司
销售其产品、商
小计 294.87 202.64 -
品
本公司在关联 陕煤集 陕西煤业化工集团财务
人的财务公司 团 有限公司
存款 小计 100,000.00 98,765.93 -
本公司在关联 陕煤集 陕西煤业化工集团财务
人的财务公司 团 有限公司
存款产生的利
小计 800.00 569.96 -
息
本公司在关联 陕煤集 陕西煤业化工集团财务
人的财务公司 团 有限公司
贷款 小计 150,000.00 0.00 -
本公司在关联 陕煤集 陕西煤业化工集团财务
人的财务公司 团 有限公司
应收票据日最
小计 200,000.00 173,033.00 -
高存量
本公司在关联 陕煤集 陕西煤业化工集团财务
人的财务公司 团 有限公司
应付票据日最
小计 200,000.00 0.00 -
高余额
合计 1,194,720.59 588,995.89 -
注：上述 2021 年实际发生金额未经审计，最终数据以审计结果为准。
（三）本次日常关联交易的预计和执行情况
本年年初至
关联交易 际发生金 上年实际发生金
关联人 发生金额 业务比 联人累计已 业务比
类别 额 额差异较大的原
（万元） 例（%） 发生的交易 例（%）
（万元） 因
金额（万元）
陕西煤业化工 控、限电政策影
集团神木能源 74,100.00 8.24% 1,270.30 41,279.39 5.74% 响业务量减少，
发展有限公司 2022 年预计全年
合作
陕西煤业化工 控、限电政策影
集团神木电化 97,500.00 10.84% 1,188.51 31,859.41 4.43% 响业务量减少，
发展有限公司 2022 年预计全年
合作
本公司向关 2021 年受能耗双
陕煤
联人购买原 控、限电政策影
集团 陕西新元洁能
材料 70,000.00 7.78% 1,026.17 67,515.30 9.40% 响业务量减少，
有限公司
合作
陕煤运销集团
别月份，预计
榆林销售有限 90,200.00 80% 1,897.82 48,229.61 87.23%
公司
增加
陕煤运销集团
化，采购量减少，
榆中销售有限 11,000.00 5% - 1,345.56 1.36%
公司
需求加大采购量
陕西煤业化工
别月份，预计
集团神木天元 9,500.00 50% - 3,921.91 7.97%
化工有限公司
增加
陕西东鑫垣化
别月份，预计
工有限责任公 11,500.00 1.30% - 2,551.12 0.35%
司西安分公司
增加
陕煤集团所属 分业务，预计
其他企业 2022 年合作量将
增加
小计 372,422.00 - 5,441.05 198,298.65 - -
陕西恒源投资 控、限电政策影
集团电化有限 135,100.00 15.02% 2,366.22 84,369.40 11.74% 响业务量减少，
公司 2022 年预计全年
合作
恒源 2021 年仅部分月
陕西亚华煤电
投资 份合作，预计
集团锦界热电 12,000.00 5% - 5,738.35 5.81%
有限公司
增加
根据公司经营情
恒源投资所属
其他企业
备用供应商
小计 152,600.00 - 2,366.22 90,107.75 - -
关联方，该交易
神木县香水河矿业有限 额属于新增之前
公司 发生交易额，预
计 2022 年增加交
易额
小计 16,000.00 - - 4,942.57 - -
本公司向关
恒源投资及其所属企业 1,300.00 - 49.46 1,237.87 - -
联人购买燃
料和动力
小计 1,300.00 - 49.46 1,237.87 - -
本公司向关 陕西煤业化工
陕煤 油价格持续下
联人销售产 集团神木天元 14,200.00 70% 550.00 8,980.47 78.15%
集团 滑，2022 年预计
品、商品 化工有限公司
价格回升
能明显增加，兰
陕西煤业化工
炭市场价格开始
集团神木电化 15,020.00 30% - 5,640.88 57.30%
持续下调，2022
发展有限公司
年预计销售量上
涨
神木富油能源 油价格开始持续
科技有限公司 下滑，2022 年预
计价格回升
陕煤集团所属
其他企业
量增加
小计 44,275.00 - 632.77 17,764.00 - -
恒源投资及其所属企业 139.00 - 3.21 132.04 - -
小计 139.00 - 3.21 132.04 - -
预计 2022 年施工
本公司接受
陕煤集团及其所属企业 10,289.00 - - 3,941.48 - 项目增加，工程
关联人提供
量增加
的劳务
小计 10,289.00 - - 3,941.48 - -
本公司接受 陕煤 陕西生态水泥
关联人委托 集团 股份有限公司
代为销售其
小计 230.00 - - 202.64 - -
产品、商品
每日余额
陕西煤业化工 （含应计利
本公司在关 陕煤
集团财务有限 息）最高上 - - 99,335.89 - -
联人的财务 集团
公司 限为
公司存款
小计 100,000.00 - - 99,335.89 - -
每日余额
陕西煤业化工 （含应计利
本公司在关 陕煤
集团财务有限 息）最高上 - - 0.00 - -
联人的财务 集团
公司 限为
公司贷款
小计 150,000.00 - - 0.00 - -
本公司在关
陕西煤业化工
联人的财务 陕煤
集团财务有限 200,000.00 - - 173,033.00 - -
公司应收票 集团
公司
据日最高存
量 小计 200,000.00 - - 173,033.00 - -
本公司在关
陕西煤业化工
联人的财务 陕煤
集团财务有限 200,000.00 - - 0.00 - -
公司应付票 集团
公司
据日最高余
额 小计 200,000.00 - - 0.00 - -
合计 1,247,255.00 - 8,492.71 588,995.89 - -
注：上述 2021 年实际发生金额未经审计，最终数据以审计结果为准。
二、 关联方介绍和关联关系
（一） 陕煤集团
企业名称：陕西煤业化工集团有限责任公司
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座
注册资本：1,000,000 万元
法定代表人：杨照乾
公司类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化
工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械
加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田
地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备
安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、
公路运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但
国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供
应、煤田地质勘察、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有
效期内经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团的控股股东及实际控制人为陕西省国资委。
截至 2021 年 12 月 31 日，陕煤集团未经审计总资产为 6,483.93 亿元，净资产为
公司与陕煤集团的前期同类关联交易执行情况良好，陕煤集团依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
陕煤集团为本公司的控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条第二款第（一）项的规定，为公司的关联法人。
陕煤集团所属企业符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第（二）
项的规定，为公司的关联法人。
（二）陕西煤业化工集团神木能源发展有限公司（以下简称“神木能源发展”）
企业名称：陕西煤业化工集团神木能源发展有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市孙家岔镇柠条塔工业园区
法定代表人：张进峰
公司类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：组织半焦（兰炭）、煤焦油、焦炉尾气、电石及电力、石灰产品、硫
酸铵、石灰石粉（脱硫剂）、生石灰粉（脱硫剂）、碳材除尘粉、氧化镁等的生产与
销售及相关废旧物资的销售；进出口贸易；煤化工技术的研发及煤化工技术服务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司持有神木能源发展
截至 2021 年 12 月 31 日，神木能源发展未经审计总资产为 323,624 万元，净资产
为 217,994 万元；2021 年度实现主营业务收入 425,359 万元，实现净利润 16,687 万元。
公司与神木能源发展的前期同类关联交易执行情况良好，神木能源发展依法存续
且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
神木能源发展为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（三）陕西煤业化工集团神木电化发展有限公司（以下简称“神木电化发展”）
企业名称：陕西煤业化工集团神木电化发展有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市店塔镇草垛山村
法定代表人：方新军
公司类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：电石、水泥、建材、型煤、电力的生产与销售；供热；混煤分离筛选；
块煤销售；煤化工产品的生产与销售；大数据业务。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司持有神木电化发展
截至 2021 年 12 月 31 日，神木电化发展未经审计总资产为 223,528 万元，净资产
为 9,345 万元；2021 年度实现主营业务收入 179,772 万元，实现净利润 18,461 万元。
公司与神木电化发展的前期同类关联交易执行情况良好，神木电化发展依法存续
且经营正常，具备履约能力。
神木电化发展为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（四）陕西新元洁能有限公司（以下简称“新元洁能”）
企业名称：陕西新元洁能有限公司
注册地址：陕西省榆林市府谷县海则庙乡郭家峁村
法定代表人：范建林
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：一般项目：石灰和石膏制造；热力生产和供应；煤炭及制品销售；金
属材料销售；五金产品零售；石灰和石膏销售(除依法须经批准的项目外，凭营业执照
依法自主开展经营活动)。许可项目：危险化学品生产；发电业务、输电业务、供（配）
电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目
以审批结果为准）。
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团府谷能源开发有限公司持有新元洁能 100%股
权。
截至 2021 年 12 月 31 日，新元洁能未经审计总资产为 377,350 万元，净资产为
公司与新元洁能的前期同类关联交易执行情况良好，新元洁能依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
新元洁能为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（五）陕煤运销集团榆林销售有限公司（以下简称“榆林销售”）
企业名称：陕煤运销集团榆林销售有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市鸳鸯塔神柳路龙华府商业楼
法定代表人：孙正文
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：煤炭批发经营；煤矿伴生矿产品、焦炭及副产品、洗精煤及洗煤场副
产品、钢材、水泥及水泥制品、建筑材料、金属材料、铁矿石、有色金属、化工产品
（危险化学品除外）的销售及运输计划协调，贵金属及其产品的加工和销售。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司持有榆林销售 100%股权。
截至 2021 年 12 月 31 日，榆林销售未经审计总资产为 357,522 万元，净资产为
公司与榆林销售的前期同类关联交易执行情况良好，榆林销售依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
榆林销售为公司控股股东陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规
则》第 6.3.3 条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（六）陕煤运销集团榆中销售有限公司（以下简称“榆中销售”）
企业名称：陕煤运销集团榆中销售有限公司
注册地址：陕西省榆林市高新技术产业园区建业大道莱德大厦 17 层
法定代表人：张文齐
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：煤炭批发经营；煤矿伴生矿产品、焦炭及副产品、钢材、有色金属（危
险化学品除外）、洗精煤及洗煤场副产品的销售及运输计划协调。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司持有榆中销售 100%股权。
截至 2021 年 12 月 31 日，榆中销售未经审计总资产为 368,446 万元，净资产为
公司与榆中销售的前期同类关联交易执行情况良好，榆中销售依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
榆中销售为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（七）陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司（以下简称“神木天元化工”）
企业名称：陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市锦界工业园区
法定代表人：毛世强
公司类型：有限责任公司
经营范围：煤炭分质综合利用、煤焦油轻质化资源综合利用、技术研发和应用推
广；轻质化煤焦油 1#(柴油）、轻质化煤焦油 2#（石脑油）、兰炭、沥青焦、液氨、
液化气、硫磺、苯酚、邻甲酚、间/对甲酚、二甲酚、二铵、大量元素水溶肥料生产及
销售；复合肥料销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团持有神木天元化工 45%股权。
截至 2021 年 12 月 31 日，神木天元化工未经审计总资产为 390,359 万元，净资产
为 359,802 万元；2021 年度实现主营业务收入 168,701 万元，实现净利润 19,094 万元。
公司与神木天元化工的前期同类关联交易执行情况良好，神木天元化工依法存续
且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
神木天元化工为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（八）陕西东鑫垣化工有限责任公司西安分公司（以下简称“东鑫垣化工西安分
公司”）
企业名称：陕西东鑫垣化工有限责任公司西安分公司
注册地址：西安市高新区唐延路东侧逸翠园西安（二期）第 4 幢 1 单元 19-20 层
法定代表人：李小锋
公司类型：其他有限责任公司分公司
经营范围：一般项目：家用电器销售；石油制品销售（不含危险化学品）；金属
材料销售；建筑材料销售；肥料销售；塑料制品销售；新型催化材料及助剂销售；机
械设备销售；五金产品批发；化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属制品销售；
仪器仪表销售；办公设备销售；消防器材销售；特种劳动防护用品销售；劳动保护用
品销售；电线、电缆经营；润滑油销售；五金产品零售；涂料销售（不含危险化学品）；
建筑装饰材料销售；泵及真空设备销售；阀门和旋塞销售；机械零件、零部件销售；
专用化学产品销售（不含危险化学品）；气体、液体分离及纯净设备销售；配电开关
控制设备销售；紧固件销售；金属密封件销售；建筑工程用机械销售；供应用仪器仪
表销售；工业自动控制系统装置销售；发电机及发电机组销售；电子元器件与机电组
件设备销售；电子测量仪器销售；电气机械设备销售；电力电子元器件销售；电工仪
器仪表销售；电工器材销售；产业用纺织制成品销售；办公设备耗材销售；轴承、齿
轮和传动部件销售；轴承销售；智能仪器仪表销售；有色金属合金销售；液压动力机
械及元件销售；实验分析仪器销售；日用杂品销售；办公用品销售；日用化学产品销
售；煤炭及制品销售（不含仓储及现场交易）。（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）许可项目：危险化学品经营；道路货物运输（不含危险
货物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
目以审批结果为准）
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团府谷能源开发有限公司持有陕西东鑫垣化工有
限责任公司 55%股权。
截至 2021 年 12 月 31 日，东鑫垣化工西安分公司未经审计总资产为 664,944 万元，
净资产为 36,551 万元；2021 年度实现主营业务收入 694,461 万元，实现净利润 26,969
万元。
公司与东鑫垣化工西安分公司的前期同类关联交易执行情况良好，东鑫垣化工西
安分公司依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
东鑫垣化工西安分公司为公司控股股东陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易
所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（九）神木富油能源科技有限公司（以下简称“神木富油”）
企业名称：神木富油能源科技有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市锦界工业园区锦元南路
法定代表人：马忠印
公司类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：半焦、轻柴油（轻质化煤焦油 1）、石脑油（轻质化煤焦油 2）、稳定
轻烃、粗酚及煤焦产品、硫磺、尾料、油渣、氨溶液（氨水）生产与销售；煤化工技
术和产品的研究开发、技术转让、咨询与服务。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司持有神木富油 55.00%
股权。
截至 2021 年 12 月 31 日，神木富油未经审计总资产为 562,786 万元，净资产为
-68,070 万元；2021 年度实现主营业务收入 136,429 万元，实现净利润 2,880 万元。
公司与神木富油的前期同类关联交易执行情况良好，神木富油依法存续且经营正
常，具备履约能力。
神木富油为公司控股股东陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规
则》第 6.3.3 条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（十）陕西生态水泥股份有限公司（以下简称“生态水泥”）
企业名称：陕西生态水泥股份有限公司
注册地址：西安经济技术开发区凤城四路 96 号海璟新天地 8 幢 12510 室
法定代表人：张超晖
公司类型：股份有限公司（非上市）
经营范围：生态水泥和矿渣超细粉的研发、管理、销售；节能降耗新型建筑材料
的研发、管理、销售、技术咨询与服务；商业贸易（国家限制和禁止的商品及技术除
外）、物流服务；商品混凝土的生产、加工（仅限分支机构）；建筑材料、砂石、骨
料、白灰、机制沙及碳酸钙产品的加工（仅限分支机构）、销售；砂浆的研发、生产
（仅限分支机构）、销售；房地产开发；房屋租赁；物业管理；广告的设计、制作、
代理、发布。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内
经营，未经许可不得经营）
陕煤集团持有生态水泥 80%股权。
截至 2021 年 12 月 31 日，生态水泥未经审计总资产为 355,622 万元，净资产为
公司与生态水泥的前期同类关联交易执行情况良好，生态水泥依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
生态水泥为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（十一）财务公司
企业名称：陕西煤业化工集团财务有限公司
注册地址：陕西省西安市高新区锦业一路二号陕煤化集团大楼四层
法定代表人：杨璇
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；
协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托
贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的
结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事
同业拆借。有价证券投资（固定收益类有价证券投资、股票投资以外的有价证券投资）；
委托投资（固定收益类有价证券投资、股票投资以外的有价证券投资）；成员单位产
品的买方信贷、融资租赁。（法律法规禁止经营的不得经营，涉及国家专项规定的从
其规定，涉及许可证、资质证经营的凭许可证、资质证在有效期内经营）。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团持有财务公司 55.60%股权。
截至 2021 年 12 月 31 日，财务公司未经审计总资产为 423.27 亿元，净资产为 44.56
亿元；2021 年度实现主营业务收入 10.14 亿元，实现净利润 4.89 亿元。
公司与财务公司的前期同类关联交易执行情况良好，财务公司依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
财务公司为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（十二）陕西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）
企业名称：陕西恒源投资集团有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市滨河新区诚信路 3 号恒源集团大厦 20 楼
注册资本：10,000 万元
法定代表人：孙志忠
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：一般项目：原煤、机焦、焦油、电石、硅铁、发电及综合利用产销管
理，煤矿物资、机电设备、农副产品及土特产品销售（除依法须经批准的项目外，凭
营业执照依法自主开展经营活动）。
恒源投资的控股股东及实际控制人为孙恒。
截至 2021 年 12 月 31 日，恒源投资未经审计总资产为 620,534.78 万元，净资产为
万元。
公司与恒源投资的前期同类关联交易执行情况良好，恒源投资依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
恒源投资的控股股东及实际控制人为孙恒，孙恒为公司董事孙俊良之子，符合《上
海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第三款第（四）项的规定，为公司的关联自然
人；恒源投资及其所属企业符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第
（三）项的规定，为公司的关联法人。
（十三）陕西恒源投资集团电化有限公司（以下简称“恒源投资电化”）
企业名称：陕西恒源投资集团电化有限公司
注册地址：陕西省榆林市榆神工业区神府经济开发区神树塔小区
法定代表人：曹宇鹏
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：焦炭、电石、硅铁、白灰生产、销售。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
恒源投资持有恒源投资电化 100%股权。
截至 2021 年 12 月 31 日，恒源投资电化未经审计总资产为 84,889.64 万元，净资
产为 81,125.98 万元；2021 年度实现主营业务收入 82,482.84 万元，实现净利润 88,158.32
万元。
公司与恒源投资电化的前期同类关联交易执行情况良好，恒源投资电化依法存续
且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
恒源投资电化为恒源投资所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条第二款第（三）项的规定，为公司的关联法人。
（十四）陕西亚华煤电集团锦界热电有限公司（以下简称“锦界热电”）
企业名称：陕西亚华煤电集团锦界热电有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市锦界工业园区
法定代表人：王礼
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：发电、供电、供热；煤炭、兰炭的加工销售；化工产品与原料（不含
危险化学品）、五金交电、建筑材料、钢材、水泥、环保材料与设备、电线电缆、机
电设备、电厂副产品销售；普通货物运输服务。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
恒源投资持有锦界热电 100%股权。
截至 2021 年 12 月 31 日，锦界热电未经审计总资产为 67,617.62 万元，净资产为
万元。
公司与锦界热电的前期同类关联交易执行情况良好，锦界热电依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
锦界热电为恒源投资所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3
条第二款第（三）项的规定，为公司的关联法人。
（十五）神木县香水河矿业有限公司（以下简称“香水河矿业”）
企业名称：神木县香水河矿业有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市锦界镇黄土庙村香水河路 1 号
法定代表人：刘军
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：煤炭销售；矿山工程建设施工。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
神府能源开发有限责任公司持有香水河矿业 100%股权。
截至 2021 年 12 月 31 日，香水河矿业未经审计总资产为 124,888.12 万元，净资产
为 53,564.73 万元；2021 年度实现主营业务收入 107,249.08 万元，实现净利润 52,848.76
万元。
公司与香水河矿业的前期同类关联交易执行情况良好，香水河矿业依法存续且经
营正常，财务状况较好，具备履约能力。
香水河矿业为公司董事孙志忠担任董事的企业，符合《上海证券交易所股票上市
规则》第 6.3.3 条第二款第（三）项的规定，为公司的关联法人。
三、 关联交易主要内容和定价政策
（一）关联交易的主要内容
同意公司 2021 年度日常关联交易实际发生情况及 2022 年度日常关联交易情况预计。
同意公司与香水河矿业签署《产品及服务供应协议》，就香水河矿业向公司提供产品
及服务进行约定。上述协议尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
公司与陕煤集团及其所属企业之间的关联交易主要为采购原料、材料和设备、接
受工程劳务和综合服务，与恒源投资及其所属企业之间的关联交易主要为采购原料、
材料，与财务公司之间的关联交易主要为财务公司为公司提供金融服务，与香水河矿
业之间的关联交易主要为向香水河矿业采购原料、材料，均系公司基于日常生产经营
需要而发生的交易。上述各项日常关联交易均依照市场公平、公开、公正的原则，以
市场价格协商确定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（二）日常关联交易协议的主要内容
依据公司与陕煤集团签署的《产品及服务互供协议》，公司（含公司全资、控股
子公司，下同）与陕煤集团（含陕煤集团所属企业，公司及其全资、控股子公司除外，
下同）间就生产元素及原料供应、生产辅助服务进行互供，该协议的主要条款如下：
（1）公司与陕煤集团相互间的产品和服务包括：1）生产元素及原料供应类：陕
煤集团向公司提供电石、电煤、块煤、焦煤、白灰、与氯碱生产有关的设备及配件、
劳保用品、信息系统及其它相关或类似的生产元素及原料；公司向陕煤集团提供聚氯
乙烯、烧碱、盐酸、次氯酸钠、水泥、煤焦油、白灰及其它相关或类似的生产元素及
原料；2）生产辅助服务类：陕煤集团向公司提供运输服务、仓储、维修及保养服务、
委托销售、商品期货经纪服务、建筑工程服务、职工培训服务、信息咨询服务及其它
相关或类似产品及服务。
（2）本协议项下的各项产品和服务的价格，须按以下总原则和顺序确定：1）凡
有政府定价的，执行政府定价；2）凡没有政府定价，但有政府指导价的，执行政府指
导价；3）没有政府定价和政府指导价的，执行市场价（含招标价）；4）前三者都没
有的或无法在实际交易中适用以上交易原则的，可按照协议附件所列的定价依据执行；
场价。
（3）协议有效期为自本协议生效之日起至 2023 年 12 月 31 日。本协议有效期届
满后，若双方未提出异议的，本协议有效期自动延长，每次延长期限为三年。
（4）协议在如下条件均满足时生效：1）双方法定代表人或授权代表签署本协议；
依据公司与恒源投资签署的《产品及服务互供协议》，公司（含公司全资、控股
子公司，下同）与恒源投资（含恒源投资所属企业，下同）相互提供产品和服务，该
协议的主要条款如下：
（1）恒源投资与公司相互间的产品和服务包括：恒源投资向公司提供电石、原煤、
块煤、蒸汽、焦煤、白灰及其它相关或类似的生产元素及原料以及相关配套等服务，
公司向恒源投资提供烧碱、盐酸、次氯酸钠、水泥、焦煤、白灰及其它相关或类似的
生产元素及原料以及相关配套等服务。
（2）本协议项下的各项产品和服务的价格，须按以下总原则和顺序确定：1）凡
有政府定价的，执行政府定价；2）凡没有政府定价，但有政府指导价的，执行政府指
导价；3）没有政府定价和政府指导价的，执行市场价（含招标价）；4）前三者都没
有的或无法在实际交易中适用以上交易原则的，可按照协议附件所列的定价依据执行；
场价。
（3）协议有效期为自本协议生效之日起至 2023 年 12 月 31 日。本协议有效期届
满后，若双方未提出异议的，本协议有效期自动延长，每次延长期限为三年。
（4）协议在如下条件均满足时生效：1）双方法定代表人或授权代表签署本协议；
依据公司与财务公司签署的《金融服务协议》，财务公司向公司提供金融服务，
该协议的主要条款如下：
（1）财务公司向公司提供的金融服务包括：1）办理财务和融资顾问服务、信用
鉴证及相关的咨询、代理业务；2）协助公司实现交易款项的收付；3）对公司提供担
保；4）吸收公司的存款；5）办理公司与公司全资、控股子公司之间的委托贷款及委
托投资（固定收益类有价证券投资、股票投资以外的有价证券投资）；6）为公司办理
票据签发、承兑及贴现服务；7）办理公司与公司全资、控股子公司之间的内部转账结
算及相应的结算、清算方案设计；8）向公司办理贷款及融资租赁；9）承销公司与公
司全资、控股子公司的企业债券；10）办理经批准的保险经纪业务；11）提供公司产
品的买方信贷、融资租赁服务；12）根据公司的需求和实际情况，为公司提供不同主
题的金融培训和信息咨询服务；13）其他服务：财务公司将与公司共同探讨新的服务
产品和新的服务领域，并积极进行金融创新，为公司提供个性化的优质服务。
（2）财务公司在为公司提供金融服务业务时，承诺遵守以下原则：
同种类金融财务服务的条件，亦不逊于当时其他金融机构可为公司提供同种类金融服
务的条件；
下限，亦不低于财务公司吸收其他陕煤集团同类成员单位同种类存款所确定的利率及
不低于一般商业银行向公司提供同种类存款服务所确定的利率；
利率上限（如有），亦不高于财务公司向其他陕煤集团同类成员单位发放同种类贷款
所确定的利率及不高于一般商业银行向公司提供同种类贷款服务所确定的利率；
金融机构同等业务费用水平。
（3）协议有效期自协议生效之日起至 2023 年 12 月 31 日。在有效期届满之前 30
天，如任何一方未向对方提出终止协议的要求，本协议自动续展三年，上述展期不受
次数限制。
（4）协议自下列条件均满足之日起生效：1）双方法定代表人或授权代理人签字
并加盖公章或合同专用章；2）公司董事会及股东大会批准本协议；3）财务公司有权
机关批准本协议。
依据公司与香水河矿业签署的《产品及服务供应协议》，香水河矿业向公司（含
公司全资、控股子公司，下同）提供产品和服务，该协议的主要条款如下：
（1）香水河矿业向公司提供的产品和服务包括：面煤、原煤、块煤、焦煤、白灰
及其它相关或类似的生产元素及原料以及相关配套等服务。
（2）本协议项下的各项产品和服务的价格，须按以下总原则和顺序确定：1）凡
有政府定价的，执行政府定价；2）凡没有政府定价，但有政府指导价的，执行政府指
导价；3）没有政府定价和政府指导价的，执行市场价（含招标价）；4）前三者都没
有的或无法在实际交易中适用以上交易原则的，可按照协议附件所列的定价依据执行；
场价。
（3）协议有效期为自本协议生效之日起至 2023 年 12 月 31 日。本协议有效期届
满后，若双方未提出异议的，本协议有效期自动延长，每次延长期限为三年。
（4）协议在如下条件均满足时生效：1）双方法定代表人或授权代表签署本协议；
四、 关联交易目的和对上市公司的影响
本次公司 2022 年度日常关联交易预计系公司基于日常生产经营需要的合理预计，
有利于公司日常业务的持续开展。相关日常关联交易均根据自愿、平等、互惠互利、
公平公允的原则进行，符合公司及全体股东利益，不会对公司的财务状况、经营成果
产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会影响公司的独立性，公
司业务没有因日常关联交易而对关联方形成依赖。
五、 报备文件
特此公告。
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
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