安靠智电: 国泰君安证券股份有限公司关于江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司2021年持续督导定期现场检查报告

证券之星 2022-01-12 00:00:00
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                国泰君安证券股份有限公司
        关于江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司
保荐机构名称:                       被保荐公司简称:
国泰君安证券股份有限公司                  安靠智电
保荐代表人姓名:陈启航                   联系电话:021-38032121
保荐代表人姓名:陈轶劭                   联系电话:021-38674973
现场检查人员姓名:陈轶劭
现场检查对应期间:2021 年
现场检查时间:2021 年 12 月 30 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
(一)公司治理                                   是       否   不适用
现场检查手段:查看公司主要生产、经营、管理场所,核查公司三会文件、公司治理
制度等文件,并核查三会召开通知、记录、签名册等文件,对三会召集程序、出席会
议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
                                          是
议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
                                          是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
                                                      不适用
信息披露义务
                                                      不适用
了相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作
计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
                              是
部门(如适用)
                              是
内部审计部门(如适用)
                              是
适用)
                              是
审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
                              是
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现      是
的问题等(如适用)
                              是
用情况进行一次审计(如适用)
                              是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                              是
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                              是
部控制评价报告(如适用)
                                  不适用
建立了完备、合规的内控制度(如适用)
(三)信息披露
现场检查手段:核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
                            是

                            是
司信息披露管理制度的相关规定
                            是

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:核查审议程序、信息公告,关注关联交易内容、性质和价格等;核查
审议程序、信息公告,抽查被担保方财务报表等文件
                            是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                            是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                            是
露义务
                                 不适用
义务
                                 不适用
保债务等情形
                                 不适用
相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单
                            是
等情形
                            是
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                    不适用
动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行
风险投资
                            募集资金使用与披露情
资效益是否与招股说明书等相符              披露文件不存在重大差
                            异,投资效益暂未达成
(六)业绩情况
现场检查手段:对上市公司有关人员进行访谈;索取有关财务资料,查阅公司公告;
搜索行业数据,进行比较分析
                            是

(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:对上市公司有关人员进行访谈;查阅相关承诺事项
(八)其他重要事项
现场检查手段:关注行业动态;对上市公司有关人员进行访谈;查阅、复制有关三会
文件、公司治理制度、财务资料等;搜集公开信息、查阅公告
                            是
化或者风险
                                不适用
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
     特此报告。
     (以下无正文)
  (本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于江苏安靠智能输电工程
科技股份有限公司 2021 年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)
   保荐代表人:
              陈启航          陈轶劭
                         国泰君安证券股份有限公司

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