国信证券股份有限公司
关于深圳市三利谱光电科技股份有限公司持续督导
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：三利谱
保荐代表人姓名：何雨华 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：金蕾 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：何雨华、单兴、董礼
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭
证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭
证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。
是
门（如适用）
是
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：将公司已披露的公告与实际情况进行
对比；对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生
产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制；查看
公司在深交所中小板专区已报备的文件等。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；对有关财务报表、原始凭证、有关制度文件及其他资料或客观状况
进行查阅、复制；访谈公司的控股股东、实际控制人。
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；察看公司的主要生产、经营场所；走访公司募投项目实施地，察看
募集资金项目实施情况；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、拍
照；走访上市公司募集资金存储银行并查阅、复制公司募集资金账户对账单等。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；检查对上市公司损益
影响重大的业务合同的执行情况及款项收付凭证等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；对有关文件及客观状况进行查阅；对上市公司的控股股东、实际控
制人进行访谈等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制；检
查或走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；复核会计师对上市公司重要供应商或
客户的函证情况等。
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
场交易了公司股票。具体情况是 2021 年 9 月 15 日买入 200 股，成交均价 54.33 元/股，成交
金额为 10866 元；2021 年 9 月 16 日卖出 100 股，成交均价 55.41 元/股，成交金额为 5541
元。上述交易产生收益为 108 元。根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》等相关规定，上述交易构成短线交易。
整改措施：（1）曾晓玲女士本次短线交易所获盈利 108 元已上交公司；（2）上述行为
发生后，曾晓玲女士已深刻认识到其行为违反了相关法律法规和深圳证券交易所业务规则的
规定，王志阳先生及曾晓玲女士承诺将吸取教训、引以为戒，今后将认真学习相关法律、法
规，严格遵守相关规定，防止此类事件的再次发生；（3）公司董事会进一步要求全体董事、
监事、高级管理人员和持有公司股份 5%以上的股东及上述人员的直系亲属认真学习《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，切实管理好股票账户，严格规
范买卖公司股票行为，公司将加强相关培训力度，杜绝此类事件再次发生。
(本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市三利谱光电科技股份有限
公司持续督导 2021 年现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人： ______________ _____________
何雨华 金 蕾
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