中信证券股份有限公司关于万向钱潮股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 核查对象名称：万向钱潮股份有限公司
保荐代表人姓名：胡璇 联系电话：0755-23835236
保荐代表人姓名：孙鹏飞 联系电话：010-60833031
现场检查人员姓名：胡璇、赖森
现场检查对应期间：2021 年度
现场核查时间：2022 年 1 月 5 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
是
规
出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会 是
议资料是否保存完整
是
员签名确认
规、部门规章、 规范性文件和本所相关业 是
务规则履行职责
不适用
了相应程序和信息披露义务
不适用
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
是
方面是否独立
是
在同业竞争
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（二）查阅公司制定
的各项内控制度；（三）查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控
制鉴证报告。
是
设立内部审计部门（如适用）
是
计制度并设立内部审计部门（如适用）
是
是否合规（如适用）
议，审议内部审计部门提交的工作计划和 是
报告等（如适用）
告一次内部审计工作进度、质量及发现的 是
重大问题等（如适用）
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
是
况以及内部审计工作中发现的问题等（如
适用）
金的存放与使用情况进行一次审计（如适 是
用）
前二个月内向审计委员会提交次一年度内 是
部审计工作计划（如适用）
后二个月内向审计委员会提交年度内部审 是
计工作报告（如适用）
是
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
务等事项是否建立了完备、合规的内控制 不适用
度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：（一）查看公司公开披露信息文件；（二）查阅公司投资者关系活动记
录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容对比；（三）查阅公司信息披露的相关制
度。
是
者取得重要进展
是
项
等是否符合公司信息披露管理制度的相关 是
规定
是
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的
是 否 不适用
建立和执行情况
现场检查手段：（一）查阅公司制定的各项内控制度；（二）查阅公司财务系统内控股
股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记录；（三）查阅公司公开的信息披露文
件。
及其关联人直接或者间接占用上市公司资 是
金或者其他资源的制度
不存在直接或者间接占用上市公司资金或 是
者其他资源的情形
是
相应的信息披露义务
是
应的信息披露义务
是
期不清偿被担保债务等情形
是
否重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）取得募集资金支
取银行回单，了解公司募集资金使用情况；（三）查阅公司募集资金使用的会计凭据及
合理性；（四）查阅公司公开的信息披露文件；（五）查阅公司内部制定的募集资金使
用计划。
是
方监管协议
是
进行委托理财等情形
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预 是
先投入、改变实施地点等情形
将募集资金投向变更为永久性补充流动资
金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 不适用
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
项目进度、投资效益是否与相关发行文件
等相符
是
大风险
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅公司 2021 年
三季度报告等相关披露文件；（三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司
进行对比。
是
不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；（二）查阅公
司公开信息披露文件。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅公司公开信
息披露文件；（三）查阅公司分红方案；（四）查阅公司财务系统中大额资金往来资
料。
是
披露
不适用
实披露
是
及合理原因
是
不存在重大变化或者风险
是
或者风险
不适用
的问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于万向钱潮股份有限公司 2021
年度持续督导工作定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐机构（盖章）：中信证券股份有限公司
保荐代表人（签字）：
胡 璇
孙鹏飞
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