华西证券股份有限公司关于
成都彩虹电器（集团）股份有限公司的定期现场检查报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：彩虹集团
保荐代表人姓名：唐忠富 联系电话：（028）8615 0039
保荐代表人姓名：周晗 联系电话：（028）8615 0039
现场检查人员姓名：唐忠富、周晗、刘德虎
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月27日—2021年12月31日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：对上市公司高级管理人员及有关人
员进行访谈；察看上市公司的主要办公地点、生产场地；对公司章程、公司的业务规章
制度及三会文件等有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制，审阅了公司的信息
披露文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响
独立性的情形；了解公司治理的基本情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交
易等违规情况。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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文件和本所相关业务规则履行职责
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义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：对上市公司高级管理人员及有关人
员进行访谈；查阅、复制内部审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计
部门的内部审计报告、内部审计专项报告、审计委员会会议决议、内控评价报告等资料。
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适用）
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部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：访谈公司高级管理人员及有关人员；
查阅、复制信息披露文件、相关三会决议资料、各项业务和管理规章制度、投资者互动
情况等。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：访谈公司高级管理人员及有关人员
等；查阅公司相关内控制度；查阅定期报告中关联方及关联交易情况；查阅、复制信息
披露文件；取得关联方清单及关联方交易材料。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对公司高级管理人员及有关人员进
行访谈；查阅公司募集资金银行对账单、大额募集资金支出相关凭证、三方监管协议等
资料；到募集资金监管银行查询银行对账单。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅公司及同行业上市公司的定期
报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅相关承诺及履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对公司高级管理人员及有关人员进
行访谈；查阅三会文件、公告文件、公司章程、重大合同、银行日记账等资料。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方
面存在违法违规情形。
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都彩虹电器（集团）股份
有限公司的定期现场检查报告》之签字、盖章页）
保荐代表人签字：
唐忠富 周晗
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