中国银河证券股份有限公司
关于山东南山智尚科技股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：南山智尚
保荐代表人姓名：马锋 联系电话：010-80927300
保荐代表人姓名：徐扬 联系电话：010-80927116
现场检查人员姓名：马锋
现场检查对应期间：2021 年
现场检查时间：2021 年 12 月 27-28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不 适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：访谈、查阅资料
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：访谈、查阅资料
√
用）
√
门（如适用））
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：访谈、查阅资料、实地走访
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：访谈、查阅资料
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：访谈、查阅资料、实地走访
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：访谈、查阅资料
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：访谈、查阅资料
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：访谈、查阅资料
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限
公司持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
马 锋
徐 扬
中国银河证券股份有限公司
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