现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于天山铝业集团股份有限公司2021年度
持续督导现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市
公司信息披露指引第6号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有
限责任公司作为天山铝业集团股份有限公司（以下简称“天山铝业”或“公司”）2020
年非公开发行A股股票的保荐机构，于2021年12月29日对天山铝业集团股份有限公
司2021年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：天山铝业
保荐代表人姓名：顾翀翔 联系电话：13811112236
保荐代表人姓名：顾培培 联系电话：15618998896
现场检查人员姓名：顾翀翔、蒙山
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月29日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生
产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记
录。
件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
件和本所相关业务规则履行职责 √
务 √
和信息披露义务 √
（二）内部控制
现场检查手段：
对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经
营、管理场所；查阅、复制内部审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计部门的
现场检查报告
工作计划、内部审计部门的会议资料、检查报告、公司内部控制制度文件等资料。
用） √
部门（如适用） √
交的工作计划和报告等（如适用） √
度、质量及发现的重大问题等（如适用） √
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
一次审计（如适用） √
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
提交年度内部审计工作报告（如适用） √
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；对上市公司董事、
监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
管理制度的相关规定 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；对上市公司董事、
监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
占用上市公司资金或者其他资源的制度 √
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
现场检查报告
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅、复制、记录公司募
集资金验资、三方监管协议等资料；走访募集资金监管银行。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；对上市公司董
事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司及同行业上市公司定期报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；访谈上市公司的控
股股东、实际控制人
（八）其他重要事项
现场检查手段：
对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其
他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方
面存在违法违规的情形。
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于天山铝业集团股份有限公司
保荐代表人：
顾翀翔 顾培培
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