招商证券股份有限公司
关于长春吉大正元信息技术股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：吉大正元
保荐代表人姓名：刘奇 联系电话：010-57601702
保荐代表人姓名：宁博 联系电话：010-57783273
现场检查人员姓名：刘奇、宁博
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月24日-12月25日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议签到表、
会议记录、会议决议、公告等；
（2）查阅公司章程和各项规章制度，与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行
访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（3）查阅公司董监高换届或者变更的相关资料及公告；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机
构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易
等违规情况。
是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
性文件和本所相关业务规则履行职责
是
露义务
不适用
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括组织架构、内部审计制度、工作规划等；
（2）查阅公司审计委员会工作制度；
（3）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（4）与公司相关人员就募集资金使用情况进行沟通。
是
（如适用）
是
审计部门（如适用）
是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
是
况进行一次审计（如适用）
是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
制评价报告（如适用）
是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议签到表、
会议记录、会议决议、公告等；
（2）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（3）查阅深交所刊载的公司资料；
（4）与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情
况。
是
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）搜索主要媒体对公司、公司控股股东及最终法人控股股东的相关报道；
（3）取得关联方清单及与关联方往来明细，向公司相关部门人员了解公司关联交易
情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况；
（4）核查公司及子公司对外担保及对外投资的管理制度和发生情况；
（5）查阅公司及子公司的企业基本信用信息报告。
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
务
不适用
等情形
不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1） 查阅与募集资金使用有关的三会文件及公告；
（2） 查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大
额支出的会计凭证及原始凭据；
（4）对公司部分高级管理人员进行访谈；
（5）查阅公司定期报告，询问募集资金投资项目实施情况。
是
形
是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 不适用
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告，了解行业情况，与公司进行比较分析；
（3）访谈公司财务总监及部分高级管理人员了解公司经营情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、有关分红的决策文件及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同，了解公司业务发展情况；
（3）访谈公司董事会秘书。
是
者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
并消除了影响。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于长春吉大正元信息技术股份有限
公司 2021 年定期现场检查报告》签字盖章页）
保荐代表人：
刘 奇 宁 博
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