中泰证券股份有限公司关于
山东丰元化学股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：丰元股份
保荐代表人姓名：陈春芳 联系电话：010-59013886
保荐代表人姓名：仓勇 联系电话：010-59013901
现场检查人员姓名：陈春芳、姜涛
现场检查对应期间：2021 年 6 月-12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 28 日-29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行
情况；查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、
决议等。本督导期内，公司董事兼董事会秘书刘飞离职，新增董事陈令国。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件，
对公司相关人员进行访谈等。
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、
投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监
事会等文件，对相关人员进行访谈等。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金管理等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等相关会议
文件；核对募集资金银行账户对账单，抽查募集资金使用原始凭证等资料，实地
查看募投项目施工现场，对相关人员进行访谈等。
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司披露的定期报告；查阅同行业上市公司的定期报告资料。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司及股东所作出的承诺；查阅公司股东大会、董事会、监事会会议文件，
以及定期报告、临时公告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅公司公告，公司章程及三会文件；抽查大额资金往来合同及原始单据，实地
走访公司主要生产、经营场所，对相关人员进行访谈等。
√
变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场核查所涵盖的期间，丰元股份在上述
现场检查事项范围内，不存在问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东丰元化学股份有限公司
保荐代表人：_______________ _________________
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