东吴证券股份有限公司
关于山东隆华新材料股份有限公司
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：隆华新材
保荐代表人姓名：尹鹏 联系电话：（0512）6293 8168
保荐代表人姓名：祁俊伟 联系电话：（0512）6293 8168
现场检查人员姓名：尹鹏、李海宁、许子辉
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年1月6日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅公司章程、三会议事规则等公司治理等制度文件，查阅三会决议及记录，访
谈公司管理层，了解公司治理制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员
履职及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法
规情况；
查阅公司组织结构图、定期报告及相关制度文件，了解公司与关联企业在人员、
资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形，了解公司是否存在同业
竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
性文件和本所相关业务规则履行职责
露义务
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司组织结构图及内部审计制度，了解公司内部审计部门建立情况；查阅公
司董事会决议等会议文件，了解公司内部审计部门及审计委员会的人员构成情况；查
阅内部审计部门出具的工作计划、报告等文件资料；查阅公司其他内部控制管理制度
文件。
（如适用）
计部门（如适用）
提交的工作计划和报告等（如适用）
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
况进行一次审计（如适用）
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
控制评价报告（如适用）
完备、合规的内控制度 是
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司披露的公告及相关公告内容的支撑材料，查阅公司信息披露管理制度，
访谈发行人董事会秘书。
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司相关内部控制制度，访谈公司董事会秘书，查阅三会会议文件资料等。
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
占用上市公司资金或者其他资源的情形
务
等情形
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅募集资金管理制度、公司与保荐机构、商业银行签订的三方监管协议，查阅
有关募集资金使用的三会文件资料，访谈公司董事会秘书等。
形
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
访谈公司管理层，查阅可比公司公开披露的定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
访谈公司管理层，查阅公司提供的证券持有人名册等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅发行人利润分配制度文件，查阅发行人三会会议文件，访谈发行人管理层。
者风险
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于山东隆华新材料股份有限公
司 2021 年度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
尹鹏 祁俊伟
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