现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于中钢国际工程技术股份有限公司 2021 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》等有关法律法
规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为中钢国际工程技术股份有限公司（以
下简称“中钢国际”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，于 2021
年 12 月 27 日对中钢国际 2021 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：
保荐代表人姓名：李世静 联系电话：18612936930
保荐代表人姓名：岳阳 联系电话：15901039379
现场检查人员姓名：王峥、李世静、孙国举
现场检查对应期间：2021 年 4 月 23 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2021 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文
件等相关资料，对相关人员进行访谈。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对相关人员进行访谈。
√
用）
√
部门（如适用）
现场检查报告
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会会议资料、信息披露文件等，并核对相关基础材料、投资者关
系活动记录表、重大信息传递记录等文件资料，对相关人员进行访谈。
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易制度、对外担保制度；查阅与关联交易、对外担保相关的
审批文件以及支持性文件；对相关人员进行访谈。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查报告
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等资
料，对相关人员进行访谈等。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；对相关人员
进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料，
对相关人员进行访谈。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中钢国际工程技术股份有限
公司 2021 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
李世静 岳 阳
华泰联合证券有限责任公司
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