中泰证券股份有限公司
关于山东日科化学股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：日科化学
保荐代表人姓名：陈凤华 联系电话：0531-68889208
保荐代表人姓名：王宁华 联系电话：0531-68889210
现场检查人员姓名：王宁华、徐柏青
现场检查对应期间：2021 年 7 月 15 日-2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日-2021 年 12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：访谈公司相关董事、监事、高管人员，检查公司三会会议文件，核查董事会
专业委员会文件，核对公司相关公告，查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件，核查公
司就有关事项出具的说明等。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况，就相关事项与内审人员进行沟通，查阅内
审部门的会议记录及相关报告；核查董事会专业委员会的文件等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告、相关制度性文件，访谈公司相关董事、监事、高管人员等。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理办法》、《对外担保制度》等相关
制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，对相关人员进行访谈
等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协议，查阅公
司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等，对公司相关人员进行访谈等。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析，
对相关人员进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程中关于分红的条款及相关公告，查阅公司银行账户对账单，查
阅大额的销售合同，查看公司经营环境等
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司 2021
年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
陈凤华 王宁华
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