浙商证券股份有限公司
关于凯撒（中国）文化股份有限公司
保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯撒文化
保荐代表人姓名：王新 联系电话：13809885560
保荐代表人姓名：刘海燕 联系电话：13802271871
现场检查人员姓名：刘海燕、许王俊
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月30日至12月31日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅公司章程、三会议事规则、内部决策制度等各项制度；查阅三会会议资料；取得
董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披露文件；实地查看公司主要管
理场所；对公司高级管理人员等进行访谈。
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和本所相关业务规则履行职责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对董事、监事、
高管等进行访谈。
√
适用）
√
部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件并核对相关基础材料、投资者关系活动记录表、
重大信息传递记录等文件资料，对公司董事、监事、高管等进行访谈。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易合同、大额资金往来记录、现场查看公司的办公经营场
所、对董监高进行访谈等
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金账户对账单、大额支出凭
证等资料，访谈公司有关高管人员等。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对董事、高管等进行访谈，查阅公司财务报表、相关行业研究报告、
同行业上市公司财务报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺、公告等文件资料，对董事、高管等进行访谈
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程中的利润分配程序及机制，查阅资金往来凭证、重大合
同等文件资料，对公司董事、监事、高管等进行访谈。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于凯撒（中国）文化股份有限公司
保荐代表人（签名）：
王 新 刘海燕
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