联科科技: 中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告

证券之星 2022-01-10 00:00:00
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                 中泰证券股份有限公司
             关于山东联科科技股份有限公司
保荐机构名称:中泰证券股份有限公司      被保荐公司简称:联科科技
保荐代表人姓名:陈凤华            联系电话:0531-68889208
保荐代表人姓名:阎鹏             联系电话:0531-68889210
现场检查人员姓名:阎鹏、王宁华、张玉龙
现场检查对应期间:2021年6月23日-12月31日
现场检查时间:2021年12月10日、30日、31日
一、现场检查事项                                现场检查意见
(一)公司治理                           是    否    不适用
现场检查手段:查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况;查阅
并复制公司相关三会文件,包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。
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议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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信息披露义务
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了相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会会议文件,对公司相关人员进行访谈等。
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部门(如适用)
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内部审计部门(如适用)
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适用)
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审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
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计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现      √
的问题等(如适用)
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用情况进行一次审计(如适用)
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审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
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审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
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内部控制评价报告(如适用)
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否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
审阅公司信息披露文件,查询相关网站信息披露情况,查阅公司信息披露制度、投资者关系
管理制度等文件、投资者关系管理档案等。
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司信息披露管理制度的相关规定
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(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件,
对相关人员进行访谈等。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                            √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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露义务
                            √
义务
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保债务等情形
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相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单等资料,访谈公司高级管理人员等。
                            √
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
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动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进
行风险投资
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资效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
查阅、分析行业研究报告、公司披露的定期报告及同行业公司的定期报告。
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(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
查阅公司公告、公司股东大会、董事会、监事会会议文件,对相关人员进行访谈等。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
查阅了公司的利润分配制度,查阅了对应的记账凭证、付款凭证,查阅了公司资金往来明细
账,对相关人员进行访谈等。
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变化或者风险
                                   √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  经本保荐机构现场检查,在本次现场核查所涵盖的期间,保荐机构未发现公司在公司治
理、内部控制、信息披露及募集资金使用等方面存在违规情形。
  保荐机构将继续关注公司治理和内部控制、三会运作、信息披露、募集资金使用、关联
交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面的事项,督促公司做好信息披露工作。
 特此报告
(下接签字页)
(此页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司2021年
度持续督导定期现场检查报告》之签章页)
  保荐代表人:
           陈凤华            阎鹏
                           中泰证券股份有限公司

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