国泰君安证券股份有限公司
关于聚灿光电科技股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚灿光电
保荐代表人姓名：董帅 联系电话：010-83939192
保荐代表人姓名：夏姗薇 联系电话：010-83939194
现场检查人员姓名：董帅、李翔、高斌
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021.12.28-2021.12.29
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：1）对上市公司部分高级管理人员及
有关人员进行访谈；2）查阅上市公司公开信息披露文件；3）查阅并复印公司相关三会文
件，包括会议通知、议案、表决票、决议等；4）查阅并核查公司章程、三会议事规则及
各项公司治理制度的具体内容及执行情况等。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：1）对上市公司部分高级管理人员及
有关人员进行访谈；2）查阅上市公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；3）
查阅上市公司董事会专门委员会相关会议文件；4）查阅并核查上市公司制定的各项内控
制度及执行情况；5）查阅上市公司董事会关于内部控制有效性的自我评价报告等。
√
用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：1）查阅并复印相关三会文件；2）查
阅公司信息披露制度等相关制度文件；3）查阅、复核上市公司相关公开信息披露文件；4）
查阅信息披露的相关支持性文件；5）进行网络搜索等。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：1）对上市公司部分董事、高级管理
人员进行访谈；2）查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；3）查阅、复核上市公
司相关公开信息披露文件；4）查阅上市公司定期报告；5）查阅相关财务明细账，抽查大
额资金往来明细等。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：1）查阅上市公司募集资金使用的合
同及其资金使用审批单、付款凭证，并复印其中大额合同的资金使用付款凭证等；2）查
阅上市公司募集资金专项账户的银行对账单；3）查阅会计师、董事会对募集资金使用的
专项报告；4）复核上市公司相关公告等。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：1）对上市公司部分高级管理人员及
有关人员进行访谈；2）查阅、复核上市公司相关公开信息披露文件；3）查阅同行业上市
公司定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：1）查阅上市公司及股东所作出的相
关承诺及履行情况；2）查阅、复核上市公司相关公开信息披露文件等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：1）查阅上市公司现金分红制度及其
执行情况；2）查阅、复印相关重大合同或原始凭证；3）查阅、复核上市公司相关公开信
息披露文件；4）查阅上市公司系统中大额资金往来资料；5）查阅上市公司相关行业分析
报告、行业资讯信息；6）进行互联网搜索等。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限公司
保荐代表人签字：
董 帅 夏姗薇
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