西南证券股份有限公司
关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司
保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝晓科技
保荐代表人姓名：马力 联系电话：010-57631265
保荐代表人姓名：涂和东 联系电话：010-57631148
现场检查人员姓名：马力、何薇、贾明悦
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 24 日—2021 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见：
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员及有关人员进行视频访谈1；（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；（4）
查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司各项内部控制制度、内部审计制度等文件资料；（2）了解公司各部门运行
情况，对上市公司高级管理人员及有关人员进行视频访谈；（3）查阅公司内部控制评价报
告。
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部门（如适用)
√
内部审计部门（如适用）
由于陕西省西安市自 2021 年 12 月以来新冠疫情防控形势严峻复杂，根据陕西省相关防疫政策要求，保
荐机构对蓝晓科技 2021 年持续督导工作通过查阅相关资料和视频访谈方式实施了现场检查。
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员及有关人员进行视频访谈；（2）查阅公司信息披露文件及
相关支持性文件；（3）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；（4）查阅深圳证券
交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
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展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员及有关人员进行视频访谈；（2）查阅公司章程、关联交易
管理制度等相关制度文件；（3）查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会文件、
信息披露文件等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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露义务
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义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金管理制度、三方监管协议；（2）查阅募集资金使用相关决议文件、银
行对账单、台账等资料；（3）对上市公司高级管理人员及有关人员进行视频访谈；（4）
复核上市公司相关公告。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及同行业上市公司定期财务报告；（2）对上市公司高级管理人员及有关人
员进行视频访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员及有关人员进行视频访谈；（2）查阅公司及股东相关承诺
及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员及有关人员进行视频访谈；（2）查阅并核查公司现金分红
制度及其执行情况；（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资
金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；（4）查阅行
业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
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化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面
存在违法违规的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有
限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
马力 涂和东
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