深圳市奥拓电子股份有限公司
董事会秘书工作制度
二○二二年一月
深圳市奥拓电子股份有限公司 董事会秘书工作制度
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董事会秘书工作制度
第一章 总则
第一条 为规范深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘
书的行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、部门规
章以及《深圳市奥拓电子股份有限公司》（以下简称“《公司章程》”），并结合公
司实际，制定本制度。
第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事
会负责。
第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他
人谋取利益。
第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事务代表，协
助董事会秘书履行职责。
第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。
第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格
第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
公司董事或其它高管人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如
某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不
得以双重身份作出。
第七条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为：
（一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作 3 年以上；
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（二）具有有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的专业知识和经
验；
（三）具有良好的个人品质，良好的沟通技巧和灵活的处事能力；
（四）有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
第八条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第九条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理
人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人
选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公
司正式聘任董事会秘书。
第十条 公司聘任董事会秘书，须报所在地中国证监会派出机构备案，并提
供以下文件：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合董事会秘书任职资格的说明、现任
职务、工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明复印件；
（三）董事会的聘任书；
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、
通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
董事会秘书应当保证公司、公司股东及所在地中国证监会派出机构可以随时
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与其联系。
第十一条 董事会秘书出现以下情形之一的，董事会可以将其解聘：
（一） 出现本制度第七条第（四）项所规定情形之一的；
（二） 连续三个月以上不能履行职责的；
（三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；
（四） 违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所其他相
关规定或者公司章程，给投资者造成重大损失的。
第十二条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由。
第十三条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有
关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司在聘任
董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在离任后持续履行保密义务直至有
关信息公开披露为止。
第十四条 董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的
职责。
第三章 董事会秘书的职责
第十五条 董事会秘书负责公司和相关当事人与证券监管机构之间的及时沟
通和联络，保证可以随时与其取得工作联系。
第十六条 董事会秘书负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信
息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信
息披露义务。
第十七条 董事会秘书应积极建立健全与投资者关系管理工作，通过多种形
式主动加强与股东的沟通和交流。
第十八条 董事会秘书应按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和
提交拟审议的董事会和股东大会的文件。
第十九条 董事会秘书应参加董事会会议，制作会议记录并签字。
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第二十条 董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，
促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内
幕信息泄露时，及时采取补救措施。
第二十一条 董事会秘书负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、
监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和
会议记录等。
第二十二条 董事会秘书应协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相
关法律、法规、规章和公司章程对其设定的责任。
第二十三条 董事会秘书应促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决
议违反法律、法规、规章、公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的
监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和
其个人的意见记载于会议记录。
第二十四条 董事会秘书应履行《公司章程》要求履行的其他职责。
第四章 绩效评价
第二十五条 董事会秘书应严格履行职责，接受公司董事会、监事会的指导
考核。
第二十六条 公司根据董事会秘书工作业绩对其进行绩效评价与考核。
第五章 附则
第二十七条 本制度经董事会会议通过之日起施行。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。
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