国泰君安证券股份有限公司
关于比音勒芬服饰股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：比音勒芬
保荐代表人姓名：房子龙 联系电话：18923775867
保荐代表人姓名：刘祥茂 联系电话：13570534760
现场检查人员姓名：刘祥茂、刘志文
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 28 日-2021 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈；查看公司章程、
公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、
决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及
其他资料进行了复制、记录。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；检查相关的董事会记
录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他
内控制度。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保制度等文件、公司股东大会、
董事会、监事会等文件，对相关人员进行访谈。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关信息披露文件，检查募集资金专户对账单、大额
资金转账凭证，查看公司经营场所，访谈有关人员。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅分析公司财务报告、经营分析并访谈有关人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告、股东大会、董事会、监事会等会议文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司公告，查阅公司有关财务资料，实地走访公司生产经营场
所，访谈有关人员。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经核查，公司股东存在在自愿延长锁定期内因误操作证券账户，卖出公司股票
情形。除此之外，未发现公司存在其他问题。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于比音勒芬服饰股份有限公司
保荐代表人：
房子龙 刘祥茂
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
