证券代码:601016 证券简称:节能风电 公告编号:2022-004
债券代码:143285 债券简称:G17风电1
债券代码:143723 债券简称:G18风电1
转债代码:113051 转债简称:节能转债
中节能风力发电股份有限公司
第四届监事会第二十五会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
中节能风力发电股份有限公司(以下简称“公司”
)第四届监事
会第二十五会议于 2022 年 1 月 4 日以电子邮件形式发出会议通知,
于 2022 年 1 月 7 日以传签方式召开。本次会议应参加表决监事三名,
实际参加表决监事三名。会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、
法规及公司章程的规定,会议及通过的决议合法有效。
一、审议通过《关于公司符合配股发行条件的议案》。本议案尚
需提交股东大会审议。
根据《中华人民共和国公司法》
、《中华人民共和国证券法》
、《上
市公司证券发行管理办法》及《发行监管问答——关于引导规范上市
公司融资行为的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定,
结合公司实际情况并对照上市公司配股的相关资格、条件的要求,经
认真逐项自查,认为公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市
公司配股的各项规定和要求,具备申请配股的资格和条件。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
二、逐项审议通过《公司配股公开发行股票方案》。本方案需提
交股东大会审议。
本次公司配股的方案具体内容如下:
本次配股发行的股票种类为 A 股,每股面值为人民币 1.00 元。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本次发行采用向原股东配售股份的方式进行。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本次配股的股份数量以实施本次配股方案的 A 股股权登记日收
市后的 A 股股份总数为基数确定,按每 10 股配售不超过 3 股的比例
向全体股东配售。配售股份不足 1 股的,按上海证券交易所及中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定处理。
若以截至 2021 年 12 月 31 日公司总股本 5,013,160,039 股为基
础测算,本次可配股数量为不超过 1,503,948,011 股。本次配股实施
前,若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本
变动,则向全体股东配售比例不变,本次配股数量上限将按照变动后
的总股本进行相应调整。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
(1)定价原则
①参考发行时本公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率等
估值指标,并综合考虑公司的发展前景与股东利益、本次募集资金投
资项目计划的资金需求量、公司的实际情况等因素;
②遵循公司董事会及其授权人士与保荐机构(承销商)协商确定
的原则。
(2)配股价格
依据本次配股确定的定价原则,以刊登配股说明书前 20 个交易
日公司股票均价为基数,采用市价折扣法确定配股价格。最终的配股
价格根据股东大会的授权,由公司董事会及其授权人士在发行前根据
市场情况与保荐机构(主承销商)协商确定。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
配售对象为配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东,本次配股股权登记
日将在中国证券监督管理委员会核准本次配股方案后另行确定。
本公司控股股东中国节能环保集团有限公司及其全资子公司中
节能资本控股有限公司承诺以现金方式全额认购本次配股方案中的
可配售股份。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本次配股募集资金总额不超过人民币 40 亿元(具体规模视发行
时市场情况而定),扣除发行费用后拟全部用于补充流动资金及偿还
有息借款,补充公司的营运资金,缓解流动性和优化资产负债结构,
从而全面提升公司的市场竞争力和抗风险能力。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本次配股由保荐机构(主承销商)以代销方式承销。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本次配股经中国证券监督管理委员会核准后在核准批文的有效
期内择机向全体股东配售股份。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本次公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本次配股实施前公司滚存的未分配利润由本次配股完成后的公
司全体股东依其持股比例享有。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本次配股有关的决议自公司股东大会审议通过之日起十二个月
内有效。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本次配股完成后,本公司将申请本次发行的股票在上海证券交易
所上市流通。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
本次配股方案经公司股东大会审议通过后,尚待取得中国证券监
督管理委员会核准及其他必要批准后方可实施,并最终以中国证券监
督管理委员会核准的方案为准。
三、审议通过《公司配股公开发行股票预案》。本预案需提交股
东大会审议。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
四、审议通过《公司配股募集资金使用可行性分析报告》。本报
告需提交股东大会审议。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
五、审议通过《公司前次募集资金使用情况报告》。本报告需提
交股东大会审议。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
六、审议通过《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示
及填补措施与相关主体承诺的议案》。本议案需提交股东大会审议。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
七、审议通过《公司未来三年(2022—2024 年)股东回报规划》
。
本规划需提交股东大会审议。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司监事会