国信证券股份有限公司
关于天津经纬辉开光电股份有限公司
持续督导 2021 年现场检查报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：经纬辉开
保荐代表人姓名：程久君 联系电话：0755-82134633
保荐代表人姓名：侯立潇 联系电话：0755-82134633
现场检查人员姓名：侯立潇、吴凯
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 30 日
现场检查时间：2021 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、监
事会、股东大会文件，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度、
历次内部审计报告；2、查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员
构成、会议记录等。
√
门（如适用）
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批
表；2、查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系
活动记录表；3、访谈公司董秘，核对三会文件和披露的公告。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公
司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查
阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、访谈公司
高管，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司
的应对措施；3、查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原
因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定
期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查
阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、访谈公司高管。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
诺思”）存在诉讼的情况，包括一项股权投资诉讼和一项侵权诉讼，两项诉讼均
尚未结案。诉讼进行过程中，经纬辉开及时发布关于诉讼事项的进展公告，披露
诉讼的最新进展情况。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于天津经纬辉开光电股份有限
公司持续督导 2021 年现场检查报告》之盖章页）
保荐代表人：
程久君 侯立潇
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