证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-005
莱克电气股份有限公司
关于公开发行可转换公司债券
摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重大事项提示：以下关于莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）公开
发行可转换公司债券后其主要财务指标的分析、描述均不构成公司的盈利预测，
投资者不应据此进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，
公司不承担任何责任。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》（国办发［2013］110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄
即期回报有关事项的指导意见》
（证监会公告［2015］31 号）等法律、法规、规
范性文件的要求，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次
公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响、采取填补措
施及相关主体承诺公告如下：
一、本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财
务指标的影响
（一）主要假设
末达到转股条件（该时间仅用于计算本次可转换公司债券发行摊薄即期回报对主
要财务指标的影响，最终以中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
核准后实际发行完成时间为准）。
虑发行费用等影响。本次可转换公司债券发行实际到账的募集资金规模将根据监
管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
股为基础，仅考虑本次发行完成并全部转股后的股票数对股本的影响，不考虑公
司其余日常回购股份、股权激励计划、利润分配或其他因素导致股本发生的变化。
母公司股东的净利润为 47,776.51 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东
的净利润为 43,799.79 万元。
假设公司 2021 年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润分别
为上述 2021 年 1-9 月已实现金额的 4/3，为 63,702.01 万元和 58,399.73 万元。
假设公司 2022 年度、2023 年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的
净利润在前一年相应财务数据的基础上分别假设保持不变、上升 10%和上升 20%。
届董事会第十八次会议召开日，即 2022 年 1 月 7 日的前二十个交易日公司 A 股
股票交易均价、前一个交易日公司 A 股股票交易均价的孰高值）。该转股价格仅
用于计算本次可转换公司债券发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，并不构
成对实际转股价格的数值预测。
费用、投资收益）等方面的影响。
上述假设仅为测算本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要
财务指标的影响，不代表公司对未来经营情况及趋势的判断，也不构成盈利预测。
投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承
担赔偿责任。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设，公司测算了本次公开发行可转换公司债券对主要财务指标的
影响，具体情况如下：
项目 2023 年 1 月 1 日
/2022 年末 全部未转股
全部转股
总股本（股） 574,718,900 574,718,900 613,242,174
本次发行募集资金总额
（万元）
预计本次发行完成时间 2022 年 6 月末
假设1：公司2022年度、2023年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一
年相应财务数据的基础上保持不变
归属于母公司股东的净利润（万元） 63,702.01 63,702.01 63,702.01
归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性
损益）
（万元）
基本每股收益（元/股） 1.11 1.11 1.04
基本每股收益（扣除非经常性损益）
（元/股） 1.02 1.02 0.95
稀释每股收益（元/股） 1.11 1.04 1.04
稀释每股收益（扣除非经常性损益）
（元/股） 1.02 0.95 0.95
假设2：公司2022年度、2023年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一
年相应财务数据的基础上上升10%
归属于母公司股东的净利润（万元） 70,072.21 77,079.43 77,079.43
归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性
损益）
（万元）
基本每股收益（元/股） 1.22 1.34 1.26
基本每股收益（扣除非经常性损益）
（元/股） 1.12 1.23 1.15
稀释每股收益（元/股） 1.22 1.26 1.26
稀释每股收益（扣除非经常性损益）
（元/股） 1.12 1.15 1.15
假设3：公司2022年度、2023年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润在前一
年相应财务数据的基础上上升20%
归属于母公司股东的净利润（万元） 76,442.41 91,730.89 91,730.89
归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性
损益）
（万元）
基本每股收益（元/股） 1.33 1.60 1.50
项目 2023 年 1 月 1 日
/2022 年末 全部未转股
全部转股
基本每股收益（扣除非经常性损益）
（元/股） 1.22 1.46 1.37
稀释每股收益（元/股） 1.33 1.50 1.50
稀释每股收益（扣除非经常性损益）
（元/股） 1.22 1.37 1.37
注：每股收益指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计
算及披露》的有关规定进行计算。
二、对于本次公开发行可转换公司债券摊薄即期股东收益的风
险提示
投资者持有的可转换公司债券部分或全部转股后，公司的总股本和净资产将
会有一定幅度的增加，而募集资金投资项目从建设至产生效益需要一定时间周期，
因此短期内可能导致公司每股收益和加权平均净资产收益率等指标出现一定幅
度的下降。另外，本次可转换公司债券设有转股价格向下修正条款，在该条款被
触发时，本公司可以申请向下修正转股价格，则可能导致因本次可转换公司债券
转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次可转换公司债券转股对本公司原普通
股股东的潜在摊薄作用。
公司公开发行可转换公司债券后即期回报存在被摊薄的风险，敬请广大投资
者关注，并注意投资风险。
三、本次发行的必要性和合理性
公司本次公开发行可转换公司债券的募集资金总额预计不超过 120,000.00
万元（含），在扣除发行费用后将用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
年产 8,000 万件新能源汽车、5G 通信设备和工业
自动化产业配套的关键零部件新建项目（一期）
新增年产环境清洁和健康生活小家电 125 万台
扩建项目
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
合计 126,498.59 120,000.00
本次公开发行可转换公司债券全部募集资金投资项目均经过严格论证，其实
施具有必要性和合理性，相关说明如下：
（一）本次发行的必要性
零部件新建项目（一期）
随着全球能源危机不断加剧和环境污染问题日益严重，绿色低碳转型成为全
球经济可持续发展的重要保障。基于新能源汽车技术的不断进步以及充电配套设
施逐渐完善，消费者对新能源汽车的接受度不断提高，促进了新能源汽车行业的
发展。未来新能源汽车市场规模不断扩大，亦将带动新能源汽车零部件的需求，
预计新能源汽车零部件行业将继续保持快速增长。
公司凭借过硬的产品质量以及丰富的生产经验，已与全球知名零部件企业建
立了紧密合作关系。目前，公司精密关键零部件产能利用率较高，且生产基地发
展空间有限，难以在现有生产基地基础上大规模扩产。在下游应用行业新能源汽
车、5G 通信设备、工业自动化产业市场需求旺盛且未来市场空间广阔的背景下，
公司现有的精密关键零部件产能难以满足下游应用市场快速发展的需求。公司产
能的受限势必会影响公司在行业中的竞争力，将会限制公司精密关键零部件业务
做大做强。因此，在下游行业需求景气和现有生产基地发展空间受限的情况下，
公司亟需提升新能源汽车、5G 通讯设备、工业自动化产业配套的精密关键零部
件产能，以满足下游日益增长的市场需求。
本项目通过购置先进的生产设备，新建新能源汽车、5G 通讯设备、工业自
动化产业配套的精密关键零部件产线，从而提升公司相关关键零部件产品的生产
能力。本项目的实施有利于公司突破产能瓶颈，增强公司盈利能力和竞争实力，
为公司未来的发展奠定基础。
随着我国消费环境和消费观念的转变，在功能性家电产品发展成熟后，新生
代消费者为追求更高品质的生活质量，对高端化、智能化、个性化的可选消费型
家电产品更加青睐，未来国内具有可选消费属性的新兴小家电将迎来发展机遇。
小家电企业为满足下游消费者多元化、个性化需求将不断升级生产技术以产出更
多个性化、品质化产品，小家电行业迎来快速发展期。
经过多年发展，公司作为一家从事研发、制造及销售高端环境清洁和健康生
活小家电的企业，建立了完善的营销体系，现有近 4,000 家零售终端。在小家电
行业市场规模不断扩大与产品日趋多元化的背景下，本项目通过改造部分生产车
间，搭建高效、柔性的生产线，新增 125 万台环境清洁和健康生活小家电产能，
提升吸尘器、洗地机、空气净化器、净水机等小家电产品的生产能力，有利于满
足小家电产品不断增长的多元化、个性化市场需求，有利于公司未来进一步扩大
国内销售额和市场占有率，从而不断巩固公司在行业内的地位。
目前公司已经具备较高的生产自动化水平，但部分生产线及生产环节还在一
定程度上受到人员稳定及员工熟练程度的影响。因此，公司拟对生产线进行智能
数字化改造，实现通过人工智能多传感器协同分析（红外、声学、振动）系统来
检查产品缺陷，以及通过采用 AI 虚拟传感学习出电机的火花、异音、振动等关
键性能参数，精准定位问题原因，优化现有的生产模式。此外，通过上述改造，
公司还将不断加强建设智能化生产线和全程可追溯的质量控制系统，优化公司现
有的全覆盖的内联系统，实现品质控制的实时记录和生产环节高效透明，确保产
品品质可追可控。项目建成后公司将实现产品从原料仓库至生产线、生产线与生
产线间、生产线产品下线到仓库的物流 AGV 无缝贯通。届时公司通过产品的系
列编码，能够有效追溯各类产品，进而能够快速地改进产品生产工艺、降低残次
品率、提高生产效率，取得客户和消费者信任，提升公司的市场竞争力。
公司拟使用 17,263.00 万元募集资金补充与公司主营业务相关的流动资金，
满足公司经营规模快速增长带来的流动资金需求，为公司进一步扩大生产经营规
模提供营运资金支持。
（二）本次发行的合理性
根据工信部的统计数据，2020 年我国新能源汽车销量占全部汽车销量比例
约为 5.4%，同时工信部发布的《新能源汽车产业发展规划（2021-2035 年）》明
确提出，到 2025 年，新能源汽车新车销售量将达到汽车新车销售总量的 20%左
右，我国新能源汽车行业发展仍有巨大空间。新能源汽车市场规模不断扩大，亦
将带动新能源汽车关键零部件的需求。
在通信技术迭代升级、智能设备普及和移动互联网大力发展的背景下，通信
设备行业前景广阔。根据中国电子信息产业发展研究院数据，预计到 2030 年，
我国 5G 基站数量将达到 1,500 万个，
进而将直接带动 5G 通信设备及关键零部件的需求，形成对 5G 通信设备配套的
关键零部件的需求。
同时，随着未来我国劳动力成本持续上升、自动化设备技术水平不断提高、
国家产业升级政策持续支持，我国工业自动化行业的市场需求将快速增长，亦将
带动工业自动化关键零部件行业的发展。根据中国工控网数据，预计 2022 年我
国自动化及工业控制市场规模将达到 2,087 亿元。
在小家电行业，欧美发达国家市场对于产品更新换代的持续需求、国内市场
小家电渗透率快速上升以及新兴市场需求强劲增长，使得全球小家电市场需求保
持稳步增长。近年来，我国小家电行业快速发展，增速领先于全球小家电行业增
速，根据 Euromonitor 数据预测，2025 年我国小家电行业市场规模（不含净水类）
将达到 5,641.5 亿元，未来前景广阔。
综上所述，本次募集资金投资项目所应用的行业具有广阔的市场空间，为项
目实施提供良好保证。
公司凭借多年的工业设计和生产制造能力，与众多的世界 500 强企业建立了
长期的战略合作伙伴关系。公司合作客户主要包括 Shark（鲨客）、BISSELL（必
胜）、Philips（飞利浦）、TTI（创科实业）、Bosch（博世）、Husqvarna（胡斯华
纳）、Karcher（凯驰）、Electrolux（伊莱克斯）
、Hitachi（日立）等全球知名企业。
目前，公司产品已销往全球 100 多个国家和地区，其中吸尘器业务与 100 多个品
牌合作，销往 60 多个国家；园林工具业务与 50 多个品牌合作，销往 20 多个国
家；零部件电机自营业务与 40 多个品牌合作，销往 30 多个国家。
在自主品牌方面，公司已建立了线上线下全渠道营销网络体系。线下业务方
面，公司根据全国布局要求，以一城一代，聚焦 200 个重点城市和 200 个百强县
/区，开发代理商，以扩大全国市场覆盖率；以一店一代，聚焦 4 省 2 市及 150
个百强县/区，实施渠道下沉及渗透；销售渠道向多元化和个体化发展，大力发
展三类专卖店（沿街专卖店、高流量的购物中心店、家居广场店），聚焦 KA 核
心门店和有效门店，逐步优化掉无效门店，进驻地方流量型精品超市门店，加强
与地方家电连锁渠道的合作。线上业务方面，公司 LEXY 莱克、bewinch 碧云泉、
Jimmy 吉米三个品牌已经实现了主流网络销售平台全覆盖，并将线上渠道扩大至
站外内容种草、KOL 带单及直播带货等新零售业态，为不同购买习惯的消费群
体提供更便利的购买方式。通过产品升级、品类新增、品牌分拆运营、营销创新，
实现自主品牌业务的突破。
此外，公司于 2021 年成功收购上海帕捷，有利于公司整合现有铝合金精密
压铸及 CNC 加工业务，助力公司进入知名整车厂商一级供应商体系，获取整车
制造厂等更为丰富的客户资源。
综上所述，公司具有丰富的客户资源及完善的营销体系，随着行业的进一步
发展，市场对公司的产品需求将进一步扩大，从而为项目产品的消化提供必要的
支持。
公司始终坚持科技创新打造核心竞争力，一直注重研发的持续投入，现拥有
博士后工作站以及专业化的设计研发团队，设计研发工程师超过 600 人，每年推
出新品超过 100 多款，截至 2021 年 9 月 30 日，公司已获得授权专利 1,730 项，
其中发明专利 239 项。
同时，公司研发平台得到了国家和行业的高度评价和认可，先后荣获多项国
家级荣誉和资质，如“国家认定企业技术中心”
“国家级工业设计中心”
“工业产
品绿色设计示范企业”
“国家级知识产权示范企业”
“全国家用电器标准化委员会
吸尘器工作组组长”“省旋风吸尘器工程技术研究中心”以及“江苏省智能化节
能环保家电工程技术研究中心”等。
此外，公司构建自主研发与关键技术合作的“双轨制”技术开发渠道，现已
与多家知名高校、研究机构建立了紧密合作关系，共同研发新产品、新技术和新
工艺。凭借强大的技术研发实力，公司多项产品获得大奖，如公司申报的“双吸
式气流增幅技术在大洁净空气量净化器上的研究与应用”荣获中国轻工业联合会
科学技术进步奖二等奖，“水离子涡扇无刷数码电吹风的研究与应用”荣获中国
轻工业联合会科学技术进步奖三等奖等。另外公司成功推出了莱克魔洁 M12 Max，
其搭载了莱克创新 550W 高效数码电机，性能再创业界新高。莱克魔洁立式无线
吸尘器颠覆了传统无线吸尘器的设计理念，克服了传统手持无线吸尘器使用手感
重、操作不方便的痛点，为用户带来了更轻便的家居清洁体验，因此也先后获得
“中国家电科技进步一等奖”“红顶奖”“德国工业设计红点奖”“美国 IDEA 设
计大奖”等多项国内外奖项。
公司于 2021 年下半年推出了莱克三合一全屋吸尘/洗地一体机天狼星 Sirius
S680，首次提出了吸尘/洗地一体化的设计理念，在立式吸尘器立式/手持二合一
的基础上，又创新研发了定点喷洗和前洗后吸技术，成为首台集地毯拍打吸尘、
手持随手吸茶几、沙发、书柜等与地板定点洗地为一体的“三合一全屋吸尘/洗
地一体机”。此外，莱克天狼星吸尘/洗地一体机搭载 350W 高性能无刷电机，可
实现 100 分钟超长续航，且功率显著高于市面普通洗地机电机。
综上所述，公司具有雄厚的技术和研发实力，能够顺应行业发展趋势和市场
需求，持续进行产品技术创新，开发高可靠性和稳定性的高端产品，为本次募集
资金投资项目的产品市场开拓和推广提供有利的技术支持。
目前，公司已经形成占地面积超过 70 万平米的工业园区，拥有家用电器及
园林工具总装、电机制造、精密压铸与加工、精密冲压、注塑成型加工、模具制
造等 20 多个制造分厂，已形成电机自主研发能力、电机自动化智能制造、精密
模具与注塑、精密压铸与加工、电池包生产系统、新材料和整机组装等完整的全
产业链业务体系。经过多年发展，公司在原材料采购、生产制造、质量管理等方
面积累了丰富的生产经验；公司在高速数码电机、压铸件、锂电池组件包和精密
模具等方面均具有长期而成熟的配套经验；汽车零部件方面已经具备 TS16949
质量认证，公司凭借在零部件方面丰富的研发与生产经验，进一步保障了汽车零
部件的产品质量。在生产技术改造、智能化升级方面，公司推进“生产自动化、
物流智能化、信息一体化、资源绿色化、人才专业化”管理模式来打造莱克电气
智能制造示范工厂，同时公司采用整体规划、分步实施、重点突破、以点带面的
原则推进智能制造建设工作。在提高生产效益、降低生产运营成本、减少产品不
良率、缩短产品研制周期等方面，都取得了良好的效果。
在生产管理制度方面，公司先后通过了 ISO9001 质量管理体系认证、
ISO/TS16949 质量管理体系认证和 ISO14001 环境管理体系认证，从设计、采购、
制造、仓储、销售、监视测量和持续改善等全过程建立了完善的质量控制规范和
流程。凭借卓越生产与品质管理水平，公司产品通过了欧盟 CE（Conformite
Europeenne）、德国 GS/T?V（Geprufte Sicherheit 及 Germany Safety/ Technischer
überwachüngs-Verein）、英国 BEAB（British Electrotechnical Approvals Board）、
美国 UL
（Underwriter Laboratories）、澳大利亚 RCM（Regulatory Compliance Mark）、
中 国 CCC/CQC （ China Compulsory Certification/ China Quality Certification
Centre）、日本 PSE（Product Safety of Electrical Appliance & Materials）等认证，
得到广泛的认可。
综上所述，公司拥有丰富的生产经验、完善的生产管理体系及制度，有利于
确保产品品质以及提升管理与生产效率，为本次募集资金投资项目的实施提供了
保障。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事
募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司本次公开发行可转换公司债券募集资金扣除相关发行费用后将用于“年
产 8,000 万件新能源汽车、5G 通信设备和工业自动化产业配套的关键零部件新
建项目（一期）”“新增年产环境清洁和健康生活小家电 125 万台扩建项目”“智
能数字化工厂技术改造项目”和补充流动资金。除补充流动资金外，其他投资项
目均为公司原有业务产能的提升或者产业升级。通过该等募投项目的实施，公司
将提高生产技术水平和生产效率，进一步促进产业升级，推动公司高质量发展。
（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
随着公司的不断发展，公司吸引了各领域的大量优秀人才加盟，人才结构得
以持续优化。近年来，公司高度重视人才引进和培养，为进一步拓宽员工职业发
展通道，促进人才梯队建设，公司针对不同领域群体搭建相应的职业发展平台，
建立了 SUN & STAR 人才发展模式，形成了一套完善的选、育、用、留的人才
培养机制，为公司募集资金投资项目的顺利实施奠定了基础。一方面，公司建立
了与现代化企业制度相适应的薪酬分配机制，实行一系列激励政策，充分平衡薪
酬规划在成本控制及提高企业经营效益中的杠杆作用；另一方面，公司根据人员
梯队的实际情况，制定科学合理的职业发展路径，促进员工和公司的共同发展，
加强人员对企业的依存度，从而发掘人才、留住人才，保持公司员工的可持续性
和稳定性。
公司将根据业务发展需要及募集资金投资项目的实施情况，继续加快推进人
员招聘培养计划，不断增强人员储备，确保满足募集资金投资项目的顺利实施。
近年来，公司坚定不移地加大研发投入，以技术驱动为根本，加快产品创新
和叠代，提升用户体验，全面实施“一项 PML 研发管理平台、二大创新理念、
三大知识管理、四大研发方向、五大创新方法”的新品研发战略，构建产品领先
能力。
科技创新是公司的核心竞争力。20 多年来，公司专注吸尘器研发，打造了
高速吸尘器电机的核心科技，并以此为依托不断迭代创新产品，持续引领世界吸
尘器发展趋势。同时，公司注重研发的持续投入，拥有吸尘器、厨房家电、净水
机、空气净化器、园林工具、微特电机、模具等专业化的设计研发团队和工业设
计中心，设计研发工程师超过 600 人，每年推出新品超过 100 多款。截至 2021
年 9 月 30 日，公司已获得授权专利 1,730 项，其中发明专利 239 项，为项目实
施提供了良好的技术支持。
公司通过洞察消费升级趋势，始终把握市场先机。近年来，公司坚持全球化
市场发展战略，一切从市场和客户需求出发，坚持与国际高端品牌和地区性知名
品牌的战略合作关系，把公司的技术优势、制造优势与世界五百强企业的品牌优
势互相结合，实现了业务的高速持续增长。目前，公司的产品已经销往全球 100
多个国家和地区，与众多的世界 500 强企业建立了长期的战略合作伙伴关系。自
主品牌方面，公司已建立了线上线下全渠道营销网络体系，并通过产品升级、品
类新增、品牌分拆运营、营销创新，实现自主品牌业务的突破。
公司始终以客户为中心，面向国内/国外两个市场，以创新创造需求，促进
业务可持续增长，具有强大的市场基础。
综上所述，公司本次发行募集资金所投资项目在人员、技术、市场等方面均
具有较好的基础。随着募投项目的推进以及业务规模的逐渐扩大，公司将积极完
善人员、技术、市场等方面的储备，以适应业务高质量、可持续发展的需求。
五、公司关于填补回报的相关措施
为保证本次募集资金有效使用，有效防范股东即期回报被摊薄的风险并提高
公司未来的持续盈利能力，本次公开发行可转换公司债券完成后，公司将通过加
快募投项目投资进度、加大市场开拓力度、提高管理水平、提升公司运行效率，
增加未来收益，以降低本次发行摊薄股东即期回报的影响。公司拟采取的具体措
施如下：
（一）加快募投项目投资进度，尽快实现项目预期效益
公司本次公开发行可转换公司债券募集资金主要用于“年产 8,000 万件新能
源汽车、5G 通信设备和工业自动化产业配套的关键零部件新建项目（一期）”
“新
增年产环境清洁和健康生活小家电 125 万台扩建项目”“智能数字化工厂技术改
造项目”和补充流动资金，符合当前经济形势和公司的发展战略，具有良好的市
场前景和经济效益。随着项目逐步进入回收期后，公司的盈利能力和经营业绩将
会显著提升，有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。
在本次募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自筹资金进行先期投入，
并在募集资金到位之后，根据相关法律法规的要求和程序对先期投入资金予以置
换。本次公开发行可转换公司债券的募集资金到位后，公司将加快推进募投项目
建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益，增强以后年度的股东回报，降低
本次发行导致的股东即期回报摊薄的风险。
（二）提升公司管理水平，加强研发资源配置
公司将全面提升管理水平，改进完善生产流程，提高生产效率，把控产品质
量；全面加强公司采购、生产、库存、销售各环节的信息化管理，提高公司整体
运营效率；加大研发设备投入，引进研发人才，提升公司研发实力，适应未来不
断变化的客户需求。通过以上措施，公司将全面提升公司的运营效率，增强研发
实力，逐步提升公司的经营业绩。
（三）强化募集资金管理，提高资金使用效率
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，
公司制定了《募集资金管理办法》。为保障公司规范、有效使用募集资金，本次
发行募集资金到位后，公司董事会将根据《募集资金管理办法》持续监督公司对
募集资金进行专项存储、保障募集资金用于指定的投资项目、定期对募集资金进
行内部审计、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督。公司未来
将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金使用
方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，节省
公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升公司盈利能力。
综上，本次发行完成后，公司将提升管理水平，合理规范使用募集资金，提
高资金使用效率，采取多种措施持续改善经营业绩，加快募投项目投资进度，尽
快实现项目预期效益，有效降低原股东即期回报被摊薄的风险。
六、公司全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关
于公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺
（一）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履
行的承诺
公司董事、高级管理人员就公司本次公开发行可转换公司债券并上市摊薄即
期回报采取的填补措施能够得到切实履行事宜，郑重承诺如下：
一、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益；
二、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；
三、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
四、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩；
五、未来公司如实施股权激励，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
六、自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券并上市实施完毕前，
若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承
诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定
出具补充承诺。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，
本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布
的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
（二）公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实
履行的承诺
公司控股股东、实际控制人就公司本次公开发行可转换公司债券并上市摊薄
即期回报采取的填补措施能够得到切实履行事宜，郑重承诺如下：
一、本公司/本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；
二、自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券并上市实施完毕前，
若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺
不能满足中国证监会该等规定时，本公司/本人承诺届时将按照中国证监会的最
新规定出具补充承诺；
三、本公司/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司/本
人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司/本人违反该等承诺并给
公司或者投资者造成损失，本公司/本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿
责任。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，
本公司/本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定
或发布的有关规定、规则，对本公司/本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
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