民生证券股份有限公司关于
广东道氏技术股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：道氏技术（300409）
保荐代表人姓名：蓝天 联系电话：020-38332083
保荐代表人姓名：陈思捷 联系电话：020-38332083
现场检查人员姓名：蓝天、陈思捷
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 1 月 4 至 1 月 5 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司股东大会、董事会、监事会
三会文件、公司治理制度等文件，并对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人
资格、表决程序等事项进行核查。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提
交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告。
√
审计部门
部门提交的工作计划和报告等
√
作进度、质量及发现的重大问题等
√
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
况进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
委员会提交年度内部审计工作报告
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控制评价报告
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的
实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资
者关系活动记录表。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况
一致，查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗
漏的关联交易事项。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅募
集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场查看
募集资金投资项目实施情况。
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证
等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关凭证。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一
步的整改计划。
元，同比增长 112.72%，盈利能力实现大幅度提升。
在本次现场检查中，督导组通过（1）查阅公司披露的财务资料，了解业绩波动
情况；（2）查阅同行业上市公司年报、季度报告等财务资料；（3）获取钴行业、锂
电行业相关政策法规及研究报告，了解行业周期和市场情况；（4）获取公司 2021
年主要产品的产能、产量以及销量数据，分析其业绩增长的合理性；（5）查阅公司
主要客户的销售合同；（6）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原
因、公司可能面临的风险及公司的应对措施等方式对该问题进行核查。
保荐机构认为，公司 2021 年经营业绩上升主要是由于陶瓷材料业务在新产品的
带动下，销售收入实现快速增长，产品市场占有率逐渐提高；碳材料、锂电材料受益
于新能源行业高景气发展，订单充足，经营业绩稳步提升。公司抓住陶瓷大板机遇，
强化陶瓷材料龙头地位。对新能源材料业务的整合及战略日渐清晰，形成了“锂电材
料、碳材料、陶瓷材料”三大业务板块，公司迎来主营业务快速上升发展期。
公司 2021 年主要产品销售收入与其产能及销量情况相匹配；公司业绩与同行业
上市公司增长情况一致，业绩增长具备合理性。
对于公司未来的经营情况，保荐机构将本着勤勉尽责的态度，进行持续关注和督
导，督促上市公司及时披露相关信息以及提醒公司积极改善经营成果，以切实回报全
体股东。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司
保荐代表人签字： A B A B
蓝天 陈思捷
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