华兴证券有限公司
关于盈峰环境科技集团股份有限公司
保荐机构名称:华兴证券有限公司 被保荐公司简称:盈峰环境
保荐代表人姓名:李泽明 联系电话:021-60156666
保荐代表人姓名:郑灶顺 联系电话:021-60156666
现场检查人员姓名:李泽明、郑灶顺
现场检查对应期间:2021年度
现场检查时间:2021年12月28日-2021年12月29日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
(一)查看公司的公开信息披露文件;
(二)查阅公司三会文件;
(三)查阅公司章程和各项规章制度;
(四)现场查看上市公司的主要管理场所;
(五)对公司管理人员进行访谈等。
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内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
(一)查阅内部审计部门资料,包括内部审计制度等;
(二)查阅公司的内部审计工作报告;
(三)查阅公司制定的各项内控制度;
(四)对公司管理人员进行访谈,了解公司内部控制运行情况等。
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门(如适用)
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部审计部门(如适用)
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用)
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计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
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工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
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情况进行一次审计(如适用)
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
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计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
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控制评价报告(如适用)
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立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(一)查看公司的公开信息披露文件;
(二)了解公司实际运营情况,与公司披露的情况进行对比;
(三)查阅投资者关系活动记录;
(四)对公司管理人员进行访谈等。
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信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(一)对公司管理人员进行访谈;
(二)网络媒体搜索,核查是否有负面报道;
(三)现场查看上市公司的主要管理场所;
(四)核查关联交易相关决议及议案等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(一)对公司管理人员进行访谈;
(二)核查募集资金专户银行对账单、募集资金台账;
(三)查看与募集资金使用相关的信息披露文件等。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
(一)核查公司披露的定期报告,就公司业绩情况与管理人员进行沟通;
(二)查阅可比公司的相关财务数据并作出比较;
(三)了解公司所在行业2021年的发展情况,核查公司业绩与行业情况是否匹配
等。
注:根据公司第三季度报告,2021年1-9月,公司营业收入为766,180.63万元,较
上年同期(未经审计)下降幅度为18.96%;归属于上市公司股东的净利润为
营业绩下滑主要系受公司2021年初漆包线产业剥离的影响,该剥离有助于公司进
一步聚焦核心主业,此外,疫情等因素对公司当期业绩亦有影响。保荐机构已督
促公司进一步加强管理、积极改善经营成果,以切实回报全体股东,并提醒公司
必要时及时披露相关信息、做好风险提示。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(一)查阅公司、股东等相关人员作出的承诺函;
(二)查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件;
(三)对公司管理人员进行访谈,询问公司及公司股东履行承诺的情况。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(一)核查公司现金分红制度、公开信息披露文件;
(二)查看行业研究报告,关注行业相关法律法规动态;
(三)访谈公司管理人员等。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
保荐代表人: 李泽明 郑灶顺
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