民生证券股份有限公司
关于湖北五方光电股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：五方光电
保荐代表人姓名：王启超 联系电话：010-85127738
保荐代表人姓名：王旭 联系电话：010-85127883
现场检查人员姓名：王启超、赵劲松
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 28 日-2021 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查看公司公开信息披露文件；查阅公司相关三会文件，包括会议
通知、议案、表决票、会议记录、决议等；查阅公司章程、三会规则及各项公司
治理制度的具体内容及执行情况。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：通过对照相关法律法规规定检查内控制度建立情况；查看公司内
部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；查阅公司董事会专门委员会相关会
议文件；查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。
是
门
是
部审计部门（如适用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司相关三会文件；查阅、复核公司在深交所指定信息披露
网站上公告的内容；查阅信息披露的相关支持文件；查阅公司信息披露相关制度
等有关文件。
是
信息披露管理制度的相关规定
不适用
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际
情况一致，查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是
否存在遗漏的关联交易事项。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查
阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，
现场查看募集资金投资项目实施情况。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
否
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司各季度财务报表进行分析；查阅、复核公司在深交所指定
信息披露网站上公告的内容。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司披露的相关公告和文件；查阅公司上市前公司及各股东
所作出的相关承诺及履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
二次会议审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意在募集资金投资
项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，将募集资
金投资项目“蓝玻璃红外截止滤光片及生物识别滤光片生产中心建设项目”和
“研发中心项目”延期至 2023 年 9 月建设完成，公司披露了《湖北五方光电股
份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》等相关公告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于湖北五方光电股份有限公司
保荐代表人：
王启超 王 旭
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