光大证券股份有限公司关于
浙江新化化工股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为浙江新化化
工股份有限公司（以下简称“新化股份”或“公司”）首次公开发行股票并在上海证券
交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等有关法律法规的要求，对新化股份2021年以来的规范运行情况进行了现场检查，
现将本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
光大证券股份有限公司
（二）保荐代表人
谭轶铭、林浣
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
林浣、李楠
（五）现场检查手段
在现场检查过程中，保荐机构结合新化股份的实际情况，查阅公司信息披露文
件、三会会议文件、内部控制文件、关联交易记录、银行对账单及募集资金专户银
行流水文件等资料；访谈公司管理层及相关人员；实地考察募投项目情况等。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
经现场检查公司各项治理制度的完备性及执行情况，并就公司治理及内部控制
情况对相关人员进行了访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司建立了较为
完善的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻
执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关
业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和
权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明
确合规，风险评估和控制措施得到有效执行。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件及支持性文件的检查，并通过与公开披露的相关信息进
行对比和分析，访谈相关人员进一步了解信息披露情况，保荐机构认为：截至现
场检查之日，信息披露文件的内容和格式合法合规，信息披露档案资料完整，公
司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的
相关规定。
（三）公司的独立性以及与关联方资金往来情况
经现场检查公司与关联方的交易及资金往来情况，并与公司高管人员、财务部
门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司资产完整，人员、
机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
经现场检查募集资金使用明细、银行对账单，复核了信息披露文件，对公司主
要相关人员进行了访谈，同时对募集资金投资项目的实施情况进行了实地走访，保
荐机构认为：截至现场检查之日，公司对募集资金的使用符合相关法律法规规定，
不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以及
相关人员的访谈，保荐机构认为：公司对关联交易、对外担保和对外投资的决策权
限和决策机制进行了规范，截至现场检查之日，公司不存在重大的违法违规和损害
中小股东利益的关联交易、对外担保和对外投资情况。
（六）经营状况
根据公司财务报告及相关财务资料，以及与公司管理人员访谈，了解近期行业
和市场变化情况以及公司经营情况，保荐机构认为：公司经营模式、经营环境并未
发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
新化股份在公司治理、内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来情
况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况和经营状况等重
要方面总体运行良好，符合《上海证券交易所股票上市规则》等规定的相关要求，
不存在重大问题，无须提请公司注意事项。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规则规定应向中
国证监会和交易所报告的事项
本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中，公司积极提供所需文件资料，协助完成保荐
机构与公司相关人员访谈以及实地检查工作，为保荐机构的现场检查工作提供便利。
本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对公
司认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：2021年以来，
公司在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、
重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的相关要求。
（以下无正文）
（此页无正文，系《光大证券股份有限公司关于浙江新化化工股份有限公司2021年度
持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
________________ ___________________
谭轶铭 林浣
光大证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
