中信证券股份有限公司
关于广东雄塑科技集团股份有限公司
定期现场检查报告
被保荐公司简称：广东雄塑科技集团股
保荐机构名称：中信证券股份有限公司
份有限公司
保荐代表人姓名：王国威 联系电话：020-32258106
保荐代表人姓名：张锦胜 联系电话：0755-23835260
现场检查人员姓名：王国威、王州杰
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 27 日-2021 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）检查公司章程及各项规章制度；
（2）检查公司历次董事会、监事会、股东大会的通知、记录、决议等文件及重
大事项信息披露文件、备案文件；
（3）向公司董事会秘书、证券事务代表了解公司规范和独立运作、董监高变更
等、是否构成同业竞争等情况；
（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况，并查阅董监高变动履行的聘任程
序文件、信息披露文件；（5）现场查看公司主要经营、管理场所。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部控制评价报告、募集资
金存放和使用情况的内部审计资料、内部审计部门工作文件等；
（2）查阅审计委员会资料，包括工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）检查公司开展委托理财的相关内部决策文件及原始凭证。
√
门
√
部审计部门
√
计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
√
情况进行一次审计
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
计委员会提交年度内部审计工作报告
√
部控制评价报告
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）检查公司历次董事会、监事会、股东大会的通知、记录、决议等文件及重
大事项信息披露文件、备案文件；
（2）检查公司信息披露制度及公告内容；
（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）向董事会秘书、证券事务代表了解公司信息披露相关制度的实际执行情况；
（5）查看投资者关系活动记录。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；
（2）检查公司对内、外担保的相关记录及相关审批程序；
（3）分析财务报表是否有异常情况；
（4）网络媒体搜索，核查是否有负面报告；
（5）查阅公司关联交易制度，检查公司关联交易审批程序和信息披露情况。
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）检查募集资金使用的相关决议文件、合同、付款凭证；
（2）检查公司各募集资金专项账户的银行对账单；
（3）检查公司重大募集资金支出的相关合同、发票等文件。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）检查公司财务报表数据的变动情况；
（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
（3）向公司财务总监了解有关业绩变化的情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司公开披露文件，确认做出的承诺的内容；
（2）检查相关股东承诺锁定股份的情况；
（3）审阅公司定期报告，确认是否发生影响股东追偿的或有损失；
（4）分析公司财务报表，核查在承诺期间是否有进行风险投资的迹象。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅重大合同、原始凭证；
（2）通过网络途径查询公司生产经营等方面的情况；
（3）向公司财务总监了解年度现金分红的执行情况；
（4）查阅公司重大事项公告的相关内容。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广东雄塑科技集团股份有限公司
定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王国威 张锦胜
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
