中国国际金融股份有限公司
关于张家港富瑞特种装备股份有限公司 2021 年定期现场检查报告
保荐机构名称：中国国际金融股 被保荐公司名称：张家港富瑞特种装备股份有限公司（以
份有限公司 下简称“富瑞特装”、“公司”）
保荐代表人姓名：岑江华 联系电话：010 65051166
保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010 65051166
现场检查人员姓名：岑江华、陈迟
现场检查对应期间：2021 年度（“核查期间”）
现场检查时间：2021 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业
务等方面是否存在影响独立性的情形。
√
完备、合规
√
有效执行
地点、出席人员及会议内容等要
√
件是否齐备，会议资料是否保存
完整
√
的相关人员签名确认
律、行政法规、部门规章、规范
√
性文件和深圳证券交易所相关
业务规则履行职责
√公司于 2021 年 1 月 11 日召开
第五届董事会第八次会议，公司
董事会秘书宋清山先生因其个
人原因短期内无法正常履行公
司董事会秘书的职责，为保证公
是否履行了相应程序和信息披
司日常工作的顺利开展，公司董
露义务
事会一致同意解聘宋清山先生
的公司董事会秘书职务，并聘任
公司现任副董事长、董事兼副总
经理李欣先生担任公司董事会
秘书。公司于 2021 年 8 月 20
日召开第五届董事会第十九次
会议，审议通过《关于增补第五
届董事会非独立董事的议案》，
公司于 2021 年 9 月 6 日召开
审议通过《关于增补第五届董事
会非独立董事的议案》，选举姜
琰先生为第五届董事会非独立
董事，原董事王军先生因个人原
因申请辞去公司董事及董事会
专门委员会相关职务；公司于
董事会第二十二次会议，审议通
过《关于聘任高级管理人员的议
案》，聘任姜琰先生为公司副总
经理。
√（本核查期间
内控股股东或
如发生变化，是否履行了相应程
实际控制人未
序和信息披露义务
发生变化）
√
业务等方面是否独立
√
是否不存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计
部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公
司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）
立内部审计制度并设立内部审 内审制度并设
计部门（如适用） 立内审部门）
√
人员构成是否合规（如适用）
√
开一次会议，审议内部审计部门
提交的工作计划和报告等（如适
用））
董事会报告一次内部审计工作
√
进度、质量及发现的重大问题等
（如适用）
向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内 √
部审计工作中发现的问题等（如
适用）
季度对募集资金的存放与使
√
用情况进行一次审计（如适
用）
会计年度结束前二个月内向
√
审计委员会提交次一年度内
部审计工作计划（如适用）
年度结束后二个月内向审计委
√
员会提交年度内部审计工作报
告（如适用）
年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深圳证券交易所互动易网站刊载公司资料；
（4）查阅公司总经理办公会会议记录；
（5）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
是否一致
√
大变化或者取得重要进展
√
的重大事项
保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定
时在深圳证券交易所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长
效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公
司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（3）查阅公司总经理办公会会议记录；
（4）取得并查阅了公司征信报告；
（5）与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
际控制人及其关联人直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其
他资源的制度
联人是否不存在直接或者间接
√
占用上市公司资金或者其他资
源的情形
√
且履行了相应的信息披露义务
√
的情形
√（本核查期间
未发生前述情
履行了相应的信息披露义务
形）
恶化、到期不清偿被担保债务等 √
情形
担保，是否重新履行了相应的审 √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭
证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规
情况，募集资金投资项目的建设进度。
√
内签订三方监管协议
√
效执行
√
用、委托理财等情形
自变更募集资金用途、暂时补充
√
流动资金、置换预先投入、改变
实施地点等情形
动资金、将募集资金投向变更为 未发生前述情
永久性补充流动资金或者使用 形）
超募资金补充流动资金或者偿
还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行风险投资
否一致，项目进度、投资效益是 √
否与招股说明书等相符
√
不存在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了
解业绩波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及
公司的应对措施。
√（2021 年 1-9 月归属于上市公
司股东的净利润为 3,870.03 万
元，同比下降 35.84%，归属于
上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润为 2,744.57 万元，
同比下降 37.33%）
√（公司 2021 年 1-9 月净利润较
去年同比有较大幅度的下降主
释 下游天然气价格大涨导致公司
主要产品气瓶销售下滑较多所
致）
√
业绩是否不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺
的履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。
√
承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√
度，并如实披露
√（本核查期间
规，并如实披露 财务资助的情
形）
√
交易背景及合理原因
程中是否不存在重大变化或者 √
风险
√
重大变化或者风险
公司存在的问题是否已按相关 查未发现需整
要求予以整改 改问题）
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于张家港富瑞特种装备股份有
限公司 2021 年定期现场检查报告》的签章页）
保荐代表人：
岑江华 梁 勇
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