中信建投证券股份有限公司关于
江苏长海复合材料股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：长海股份
保荐代表人姓名：徐建青 联系电话：021-68827384
保荐代表人姓名：刘佳萍 联系电话：010-85130342
现场检查人员姓名：徐建青
现场检查对应期间：2021 年
现场检查时间：2021 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅相关制度、资料；了解董监高履职情况；核查独立性资料；查阅公
司章程、三会文件及公开披露的文件；对相关人员进行访谈。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司相关制度、资料；查阅董事会专门委员会相关会议文件。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查看相关信息披露支持文件；查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件；
就已披露的公告和实际情况的一致性对公司相关人员进行访谈。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅相关制度，对相关人员进行访谈
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）询问募集资金存储银行，了解公司募集资金使用情况；
（三）取得募集资金台账，查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；
（四）查阅公司公开的信息披露文件；
（五）查阅公司内部制定的募集资金使用计划。
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅公司公开信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司分红方案；
（四）查阅公司财务系统中大额资金往来资料。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现需整改的问题。
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的
整改计划。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏长海复合材料股份有限
公司2021年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
徐建青 刘佳萍
中信建投证券股份有限公司
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