国泰君安证券股份有限公司
关于北京千方科技股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐机构简称：千方科技
保荐代表人姓名：蒋杰 联系电话：021-38676535
保荐代表人姓名：徐开来 联系电话：021-38677603
现场检查人员姓名：徐开来
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 28 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、
记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表
决程序等事项进行核查
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 √
完整
√
确认
√
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
程序和信息披露义务
√
否履行了相应程序和信息披露义务
√
否独立
竞争
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的
工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
√
部审计部门
√
规
√
议内部审计部门提交的工作计划和报告等
√
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 √
计工作中发现的问题等
√
放与使用情况进行一次审计
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √
划
√
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
一次内部控制评价报告
√
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
√
重要进展
符合公司信息披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；
核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件；与公司证券事务代表
访谈了解报告期内关联交易、对外担保相关情况
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资 √
源的制度
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
情形
√
信息披露义务
√
息披露义务
√
偿被担保债务等情形
√
履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）
查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金监管协议等；（3）查阅募集资金
专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）
与公司董事会相关人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募
集资金投资项目的建设进度。
√
协议
√
情形
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实
施地点等情形
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超
√
募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是
否未在承诺期间进行风险投资
√
度、投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对
比分析，了解业绩波动的原因；（3）与公司相关人员进行访谈沟通，了解业绩
波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。
√
明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员
所做出的承诺函；（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；（3）
询问关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅
公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；（3）与证券事务代表进行
访谈。
√
原因
√
重大变化或者风险
√
险
√
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
性。
本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在重大问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京千方科技股份有限公司
保荐代表人签名： _________________ _________________
蒋 杰 徐开来
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