中信证券股份有限公司
关于北京四维图新科技股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：四维图新
保荐代表人姓名：苗涛 联系电话：021-20262200
保荐代表人姓名：许佳伟 联系电话：021-20262200
现场检查人员姓名：许佳伟
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）察看公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、
决议等；
（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
息披露义务
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（二）查阅公司制定的各项内控制度。
是
门
不适用
部审计部门
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
是
情况进行一次审计
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
是
计委员会提交年度内部审计工作报告
是
部控制评价报告
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查阅公司公开披露的信息文件；
（二）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容
对比；
（三）查阅公司信息披露的相关制度。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司制定的各项内控制度；
（二）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记
录；
（三）查阅公司公开的信息披露文件；
（四）取得关联方清单及关联方交易资料，向相关部门人员了解公司关联交易情
况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）询问募集资金存储银行，了解公司募集资金使用情况；
（三）取得募集资金台账，查阅公司募集资金使用的相关依据及合理性；
（四）查阅公司公开的信息披露文件；
（五）查阅公司内部制定的募集资金使用计划。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅公司公开信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司分红方案；
（四）查阅公司财务系统中大额资金往来资料。
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京四维图新科技股份有限公司
保荐代表人：
苗 涛 许佳伟
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