招商证券股份有限公司
关于包头东宝生物技术股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物
保荐代表人姓名：黄文雯 联系电话：021-58835130
保荐代表人姓名：徐露 联系电话：021-58835130
现场检查人员姓名：徐露、李映谷
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2021 年 12 月 29 日至 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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性文件和本所相关业务规则履行职责
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露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
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（如适用）
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计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如
适用）
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进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
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披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：
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风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（一）股东信息披露告知问题：
东宝生物原控股股东内蒙古东宝经贸有限公司（曾用名“海南东宝实业有限公司” ，现
更名为：海南百纳盛远科技有限公司，以下简称“东宝经贸”或“东宝实业”）于 2021 年 4
月 19 日收到深圳证券交易所出具的监管函（创业板监管函〔2021〕第 53 号） ：2011 年 7
月 6 日至 2020 年 11 月 25 日期间，东宝经贸因被动稀释、限制性股票回购注销和大宗交易
减持等，对东宝生物持股比例由 37.75%变动至 26.60%，累计变动比例 11.15%。东宝经贸在
持股比例变动达到 5%时，未及时向深圳证券交易所提交书面报告并披露权益变动报告书，
也未停止卖出东宝生物股份，直至 2021 年 1 月 4 日才披露《简式权益变动报告书》 。
东宝经贸已充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，按照国家法律、法规和相关规定，
规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露告知义务。东宝生物将积极督促股东履行信
息披露告知义务，并认真和及时地履行信息披露义务。
（二）需要说明的事项：
归母净利润 1,374.47 万元，较上年同期增长 30.30%；实现扣非归母净利润 650.84 万元，
较上年同期下降 1.36%。 根据公司 2021 年度业绩预告，预计 2021 年度实现归母净利润 3,000
万元-4,000 万元，比上年同期增长 62.60%-116.80%。公司收入增长主要是因为：①明胶系
列产品销量增加，收入相应增加；②胶原蛋白系列产品收入较上年同期增加。
简称“国恩股份”）签署了《股份转让协议》，约定以协议转让的方式将其持有的公司
股份持有公司 125,711,022 股股票，占公司总股本的 21.18%，为公司的控股股东，王爱国、
徐波为公司实际控制人。
（以下无正文）
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
保荐代表人（签名）
黄文雯 徐 露
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