华泰联合证券有限责任公司
关于三六零安全科技股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
三六零安全科技股份有限公司（以下简称“三六零”、“公司”）2018 年度非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》等有关规定，于 2021 年 12 月 29 日对三六零进行
了现场检查，现将本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
华泰联合证券针对三六零实际情况制订了 2021 年度现场检查工作计划。为
顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合
证券以电子邮件的方式将现场检查事宜通知三六零，并要求公司提前准备现场检
查工作所需的相关文件和资料。
作计划，通过与公司有关人员进行沟通和询问、查阅公司定期报告、临时报告等
信息披露文件、查看公司持续督导期间召开的历次三会文件、查阅公司募集资金
使用凭证、募集资金账户对账单等资料、查阅公司相关内控制度文件等形式，对
包括公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、
实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担
保、重大对外投资情况、经营状况等事项进行了现场检查。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
保荐机构查阅了三六零公司章程、股东大会、董事会、监事会的议事规则及
其他内部控制制度，查阅了公司股东大会、董事会和监事会的会议通知、会议记
录、会议决议等资料，查阅了公司内部审计部门工作资料文件，与公司相关人员
进行了沟通交流。
经核查，保荐机构认为：公司已建立了较为完善的治理结构，股东大会、董
事会、监事会议事规则能够有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司已
建立完善的内部控制制度并得到有效执行；公司三会的通知、召开及表决程序合
法合规，会议资料保存完整；公司董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律、
法规和上海证券交易所相关业务规则要求履行职责。
（二）信息披露情况
保荐机构查阅了公司信息披露制度及 2021 年度已披露的公告和相关资料，
对其是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查。
经核查，保荐机构认为：公司信息披露制度合规，已披露的公告与实际情况
一致，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的重大事项，重大信息的传递、
披露流程、保密情况等符合公司信息披露管理制度的相关规定。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
保荐机构查阅了公司相关制度文件，查阅了公司及主要子公司与关联方之间
资金往来的相关账务情况，并与公司财务人员进行沟通。
经核查，保荐机构认为：公司资产独立完整、权属清晰，人员、机构、业务、
财务保持独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
保荐机构查阅了本次非公开发行涉及的募集资金三方监管协议、募集资金账
户的银行对账单，核查了与募集资金使用相关的会议记录及公告，抽查了募集资
金使用相关的原始凭证，并与公司相关人员进行沟通。
经核查，保荐机构认为：公司已建立《募集资金管理办法》，并能按照制度
规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已履行了相关决策程序并进行了信
息披露，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构通过查阅公司相关制度、财务资料及信息披露文件，并与公司相关
人员进行沟通交流，对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进
行了核查。
经核查，保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权
限和决策机制进行了规范，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
保荐机构查阅了公司 2021 年一季度报告、半年度报告、三季度报告及相关
财务资料，并与公司高管进行沟通交流，对公司的经营发展状况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：公司各项业务运转正常，主要业务的经营模式和市
场前景未发生重大不利变化。
（七）其他应当予以现场检查的事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
程》等法律法规、规范性文件及公司相关制度对公司治理、信息披露、关联交易
等方面的要求，不断提高公司规范运作水平。
慎经营及对全体股东负责的角度出发，尽快确定募集资金投资项目及投资计划，
履行相应审批程序，并及时进行相关信息披露。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现三六零存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，上市公司及其他中介机构给予了
积极的配合。
六、本次现场检查的结论
经过现场检查，保荐机构华泰联合证券认为：2021 年度三六零在公司治理、
内部控制、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、
重大对外投资、经营状况等重要方面不存在违反《公司法》、
《上海证券交易所股
票上市规则》等相关法律法规的事项。保荐机构也将持续关注公司募集资金投资
项目的进展情况，督促公司有效合理地使用募集资金并及时公告。
特此报告！
首页
微信公众号
证券之星APP
